公告日期：2025-04-22

证券代码：874007 证券简称：公元新能 主办券商：浙商证券
浙江公元新能源科技股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合浙江公元新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日
常监督和专项监督的基础上，公司对截止 2024 年 12 月 31 日的内部控制有效性
进行了自我评价。现将评价情况报告如下：

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规，保证公司资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

（一）公司内部控制制度的目标

1、规范公司行为，保证资料真实、准确、完整。

2、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。

3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

（二）公司内部控制制度建立遵循的基本原则

1、内部控制制度符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求及公司的实际情况。

2、内部控制制度约束公司内部所有工作人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。

3、内部控制制度涵盖公司内部各项经济业务及相关岗位，针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

4、内部控制制度保证公司机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

三、公司内部控制制度的有关情况

公司 2024 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如
下：

1、内部控制环境

（1）治理结构

公司按照相关规定设立了股东大会、董事会、监事会，建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，以《总经理工作制度》、《独立董事工作制度》、《承诺管理制度》、《对外担保管理制度》、《内部控制制度》、《内部审计制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《信息披露管理制度》、《内幕知情人登记管理制度》、《投资者关系管理制度》、《利润分配管理制度》等为具体工作细则的一套较为完善的治理制度。明确了股东大会、董事会、监事会和总经理在决策、执行、监督等方面的职责权
限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、执行机构、监督机构和经营机构
科学分工、各司其职，有效制衡的治理结构，从制度上保证了公司经营行为的合
法合规、真实有效。

①股东大会是公司的最高权力和决策机构，按照《公司章程》、《股东大会议
事规则》等制度规定履行职责，享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法
行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

②董事会对股东大会负责，其成员由股东大会选举产生，按照《公司章程》、《董事会议事规则》等制度规定履行职责，在职权范围内行使经营决策权，并负
责内部控制的建立健全和有效实施。公司的董事会共有 9 名成员，其中独立董事
3 名。公司的各项治理制度为独立董事发挥作用提供了充分的保障。

③监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 人。监事会按照《公司章程》、
《监事会议事规则》等规定监督公司董事、总经理和其他高级管理人员按规定履
行职责，并对董事会建立与实施内部控制进行监督。

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