公告日期：2023-08-25

公告编号：2023-061

证券代码：874009 证券简称：杭化科技 主办券商：中信建投
浙江杭化科技股份有限公司

关于定向发行募集资金存放与实际使用情况的专项自查报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》及《浙江杭化科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，浙江杭化科技股份有限公司（以下简称“杭化科技”、“公司”）董事会对截至2023年6月30日2023年第一次定向发行募集资金的存放和使用情况进行了专项自查，现将核查情况做如下报告：

一、募集资金基本情况

截至 2023 年 6 月 30 日，公司共存续一次定向发行股票募集资金情况，为
2023 年第一次股票定向发行募集资金，具体情况如下：

2023 年 3 月 16 日，浙江杭化科技股份有限公司披露了《股票定向发行说明
书（自办发行）》，发行对象为公司实际控制人俞寅先生和董事长褚民勇先生，本次拟发行股票 2,000,000 股，预计募集资金总额 13,600,000 元，募集资金主要用于补充流动资金，包括支付货款及日常经营费用，不涉及用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资，不涉及直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不涉及用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。

2023 年 4 月 6 日，杭化科技召开 2022 年度股东大会审议通过了与本次定向
发行相关的议案。

2023 年 4 月 25 日，公司取得全国股转公司《关于同意浙江杭化科技股份有

公告编号：2023-061

限公司股票定向发行的函》（股转系统函【2023】851 号）。

2023 年 4 月 26 日，公司披露股票发行认购公告，缴款起始日为 2023 年 5
月 4 日，缴款截止日为 2023 年 5 月 8 日。在缴款期间内，《股票定向发行说明
书（自办发行）》确定的发行对象均按时完成了认购，公司最终股票发行数量为2,000,000 股，募集资金总额为 13,600,000 元。

2023 年 5 月 10 日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行进
行了验资，并出具了“中汇会验【2023】第 6159 号”《验资报告》，验证截至 2023
年 5 月 6 日，公司已收到俞寅和褚民勇的出资款合计人民币 13,600,000 元。

2023 年 5 月 17 日，公司已完成对上述新增股份的登记工作。新增股份登记
的总量为 2,000,000 股，其中，有限售条件流通股 375,000 股，无限售条件流通
股 1,625,000 股。新增股份的可转让日为 2023 年 5 月 23 日。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 13,286,655.10 元，募集资
金账户累计收到利息收入净额（扣除银行手续费）14,393.84 元。

二、募集资金的存放与管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，本公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关规定法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定《浙江杭化科
技股份有限公司募集资金管理制度》，于 2022 年 9 月 10 日第二届董事会第十七
次会议审议通过。2022 年 9 月 26 日 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《浙
江杭化科技股份有限公司募集资金管理制度》。

公司于 2023 年 5 月 6 日与中信建投证券股份有限公司（主办券商）及上海
浦东发展银行股份有限公司湖州德清支行签订了《募集资金专户三方监管协议》。为方便监督管理募集资金，公司在上海浦东发展银行股份有限公司湖州德清支行设立募集资金专项账户，账户号码：52030078801000001171，独立存放管理募集资金 13,600,000 元。公司……
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