公告日期：2024-04-26

财通证券股份有限公司

关于浙江杭化科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

财通证券股份有限公司（以下简称：财通证券）作为浙江杭化科技股份有限公司（以下简称“杭化科技”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称“《定向发行规则》”）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》（以下简称“《股票定向发行指南》”）《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对杭化科技 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，现将本次核查情况汇报如下：

一、现场核查程序

主办券商通过查阅相关资料、访谈沟通等方式对杭化科技 2023 年度募集资金使用情况进行了核查，主要核查程序包括：

1、对公司董事会秘书进行访谈，了解公司有关募集资金使用的基本情况；
2、查阅公司募集资金管理制度、股票发行方案、三方监管协议等相关文件资料；

3、取得并查阅公司募集资金账户的银行对账单和银行存款日记账等；

4、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；

5、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。

二、募集资金基本情况

公司自挂牌以来共完成 1 次股票发行，具体情况如下：

经 2023 年 3 月 15 日召开的第二届董事会第十九次会议、2023 年 4 月 6 日
公司 2022 年度股东大会审议，公司向 2 名合格投资者共计发行 2,000,000 股，每
股发行价格 6.80 元，共计募集资金人民币 13,600,000.00 元。截至 2023 年 5 月 6
日，上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下上海浦东发展银行股份有限公司湖州德清支行 52030078801000001171 账户，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了中汇会验【2023】第 6159 号《验资报告》。
(二) 募集资金使用和结余情况

公司第一次发行股票募集资金人民币 13,600,000.00 元，公司已设立募集资金专项账户（上海浦东发展银行股份有限公司湖州德清支行，账号：
52030078801000001171）。截至 2023 年 5 月 10 日公司验资报告出具日之前，
该账户每日存款余额不低于募集资金总额 13,600,000.00 元，不存在提前使用募集资金的情形。

公司 2023 年度实际使用募集资金 13,614,605.44 元，2023 年度收到的银行存
款利息为 14,660.02 元，注销专户时转回公司基本账户 54.58 元；累计已使用募集资金 13,614,605.44 元，累计收到的银行存款利息为 14,660.02 元，注销专户时
转回公司基本账户 54.58 元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币
0.00 元。公司已于 2023 年 8 月 29 日注销募集资金专户。截止募集资金专项账户
注销日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司湖州德清支行开设的上述募集资金专项账户余额为 0.00 元。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》规定，公司与中信建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司湖州德清支行签署的《募集资金专户三方监管协
议》随之终止。自 2023 年 12 月 19 日起，公司主办券商变更为财通证券，由财
通证券履行持续督导义务。

三、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已根据相关法律、法规和规范性文件的规定和要求制定《浙江杭化科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的管理、 使用、监管、信息披露等作出了明确的规定。公司第二届董事会第十七次会议、2022 年第三次临时股东大会已审议通过《浙江杭化科技股份有限公司募集资金管理制度》。

2023年3月15日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。2023年5月6日，杭化科技与中信建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司湖州德清支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。

截至本核查报告出具日，……
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