公告日期：2024-03-29

西部证券股份有限公司

关于长沙普济生物科技股份有限公司2023 年度募集资金存放与使用情况的
专项核查报告

主办券商

西部证券股份有限公司

2024 年 3 月

向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关规定的要求，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“主办券商”）作为长沙普济生物科技股份有限公司（以下简称“长沙普济”或“公司”）的主办券商，对长沙普济 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将有关情况说明如下：

一、募集资金基本情况

2023 年 2 月 11 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于长沙普
济生物科技股份有限公司股票定向发行说明书的议案》《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》《关于签署附生效条件的<股票认购合同>的议
案》等，并于 2023 年 3 月 1 日经公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过。
2023 年 6 月 6 日，公司取得了股转函〔2023〕1107 号《关于同意长沙普济生物
科技股份有限公司股票公开转让并在全国股转系统挂牌及定向发行的函》。

2023 年 6 月 9 日，公司收到认购对象缴足的募集资金人民币 10,007,590.32
元。2023 年 6 月 12 日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）经审验，出具
众环验字（2023）1100016 号验资报告。公司本次发行股票共计募集资金人民币10,007,590.32 元，全部用于补充公司流动资金。

公司本次股票发行设立了募集资金专项账户，专项账户开户行是长沙银行股
份有限公司浏阳经开区支行，账号为 800000083930000002，于 2023 年 6 月 12 日
与西部证券及长沙银行股份有限公司浏阳经开区支行签订《募集资金三方监管协议》。

2023 年 8 月 1 日，公司在全国中小企业股份转让系统发布《长沙普济生物
科技股份有限公司关于股票挂牌的提示性公告》，公司挂牌同时发行股票
1,069,187 股将于 2023 年 8 月 2 日在全国股转系统挂牌公开转让。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及全国股转公司发布的《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等法律法规的要求，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存放、使用、监管和责任追究进行了详细规定，并提出募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施
及信息披露要求。2023 年 2 月 11 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了
《关于制定公司相关治理制度的议案》，其中包含《募集资金管理制度》，该议
案于 2023 年 3 月 1 日经公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过。根据公司
的《募集资金管理制度》，公司开设专门的银行账户对募集资金进行专户存储；公司财务负责人负责募集资金的日常管理，包括专用账户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台账管理；证券事务专员负责与募集资金管理、使用及变更的有关法律程序和信息披露，公司董事会每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（二）三方监管协议及募集资金监管专项账户开立情况

2023 年 2 月 11 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于设立募
集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》，并于 2023 年 3 月 1 日经公司
2023 年第四次临时股东大会上审议通过。公司本次股票发行设立了募集资金专项账户，专项账户开户行是长沙银行股份有限公司浏阳经开区支行，账号为
800000083930000002，于 2023 年 6 月 12 日与西部证券及长沙银行股份有限公司
浏阳经开区支行签订《募集资金三方监管协议》。截至 2023 年 12 月 31 日，公
司本次募集资金已按照募集资金用途使用完毕，并已于 2023 年 12 月 14 日完成
募集资金专项账户的注销手续。

公司募集资金专项账户仅用于存储、管理股票发行的募集资金，不得存放非募集资金或用作其他用途，三方监管协议与全国股转公司《募集资……
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