公告日期：2025-03-28

西部证券股份有限公司

关于长沙普济生物科技股份有限公司2024 年度募集资金存放与使用情况的
专项核查报告

主办券商

西部证券股份有限公司

2025 年 3 月

向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关规定的要求，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“主办券商”）作为长沙普济生物科技股份有限公司（以下简称“长沙普济”或“公司”）的主办券商，对长沙普济 2024 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将有关情况说明如下：

一、募集资金基本情况

2024 年 4 月 3 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于<长沙
普济生物科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，该议案于 2024 年 4
月 18 日经公司 2024 年第二次临时股东大会上审议通过。本次发行股票 941,271
股，发行价格为每股人民币 9.36 元，共募集资金人民币 8,810,296.56 元。2024 年
5 月 13 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意长沙普济生物科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2024〕677号）。

2024 年 5 月 20 日，公司收到认购对象缴足的募集资金人民币 8,810,296.56
元。2024 年 5 月 21 日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）经审验，出具
众环验字（2024）1100008 号验资报告。公司本次发行股票共计募集资金人民币8,810,296.56 元，全部用于补充公司流动资金。

公司本次股票发行设立了募集资金专项账户，专项账户开户行是长沙银行股
份有限公司浏阳经开区支行，账号为 800000083930000006，于 2024 年 5 月 21 日
与西部证券及长沙银行股份有限公司浏阳经开区支行签订《募集资金三方监管协议》。

2024 年 6 月 5 日，公司在全国中小企业股份转让系统发布《股票定向发行
新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，公司定向发行股票
941,271 股于 2024 年 6 月 12 日在全国股转系统挂牌公开转让。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及全国股转公司发布的《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等法律法规的要求，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存放、使用和管理进行了规定，
并提出募集资金使用相关信息披露要求。2023 年 2 月 11 日，公司第三届董事会
第十次会议审议通过了《关于制定公司相关治理制度的议案》，其中包含《募集
资金管理制度》，该议案于 2023 年 3 月 1 日经公司 2023 年第四次临时股东大会
审议通过。根据公司的《募集资金管理制度》，公司开设专门的银行账户对募集资金进行专户存储；公司财务负责人负责募集资金的日常管理，包括专用账户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台账管理；证券事务专员负责与募集资金管理、使用及变更的有关法律程序和信息披露，公司董事会每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
（二）三方监管协议及募集资金监管专项账户开立情况

2024 年 4 月 3 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于设立
募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》，该议案于 2024 年 4 月 18 日经
公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过。公司本次股票发行设立了募集资金专项账户，专项账户开户行是长沙银行股份有限公司浏阳经开区支行，账号为
800000083930000006，于 2024 年 5 月 21 日与西部证券及长沙银行股份有限公司
浏阳经开区支行签订《募集资金三方监管协议》。截至 2024 年 9 月 20 日，公司
本次募集资金已按照募集资金用途使用完毕，公司已于 2024 年 9 月 20 日完成募
集资金专项账户的注销手续。

公司募集资金专项账户仅用于存储、管理股票发行的募集资金，不得存放非募集资金或用作其他用途，三方监管协议与全国股转公司《募集资金专户三方监管……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。