公告日期：2025-07-08

关于常州海图信息科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作
进展情况报告（第八期）

常州海图信息科技股份有限公司(以下简称“辅导对象”或“海图科技”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”)作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《常州海图信息科技股份有限公司与东北证券股份有限公司关于常州海图信息科技股份有限公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

1、辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

东北证券承担本期辅导工作，指定张兴云、程继光、尹冠钧、裴冲、李澹怡、沈牧怡、章海华、姚瑶作为东北证券委派的常州海图信息科技股份有限公司上市辅导小组成员，均已通过证券从业资格考试，其中张兴云、程继光、尹冠钧具有保荐代表人资格，具备必要的资格。

同时，辅导对象聘请北京国枫律师事务所参与本次辅导工作。
2、辅导人员变动情况

本辅导期内，刘丽娜不再担任辅导人员，除上述情况外辅导
人员未发生其他变动。

（二）辅导方式及对象

东北证券、北京国枫律师事务所对海图科技全体董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、持股 5%以上（含 5%）股东（或代表）及实际控制人（或其法定代表人）进行了现场授课，协助并督促被辅导人员进行全面的法律法规学习。

接受辅导人员具体名单如下：

序号 姓名 职务

1 肖涛 控股股东、实际控制人，董事长、总经理，5%以上股东
常州海图科技合伙企业（有限合伙）之执行事务合伙人

2 徐卫星 5%以上股东，董事、副总经理

3 殷杰 董事

4 章进 独立董事

5 陈震 独立董事

6 韩兆宇 监事会主席

7 朱荣 职工监事

8 吕保龙 监事

9 姚俊俊 5%以上股东

10 谢国龙 副总经理

11 李占强 财务总监、董事会秘书

本辅导期内，海图科技被辅导人员未发生变动。

2025 年 6 月 27 日，海图科技披露《常州海图信息科技股份
有限公司收购报告书》，山西科达自控股份有限公司（以下简称“科达自控”）拟通过协议转让的方式以现金受让肖涛、徐卫星、姚俊俊、谢国龙、汪燕平、常建强、任珣、周至恒、王玉南、大运河基金、海图合伙等 11 名股东合计持有的海图科技 51.00%的股份。本次收购完成后，海图科技控股股东变更为科达自控，实际控制人变更为科达自控实际控制人付国军先生，截止本报告出
具日，收购尚未完成。

2025 年 6 月 21 日，海图科技召开第一届董事会第二十六次
会议，海图科技董事拟变更为肖涛、谢国龙、万萍、章进、陈震，其中，章进、陈震为独立董事，本次变更尚需提交股东会审议。
2025 年 6 月 21 日，海图科技召开第一届监事会第十六次会
议，海图科技拟取消监事会，本次变更尚需提交股东会审议。
（三）辅导的主要内容

根据《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律法规的规定，本次辅导的内容主要包括：

1.核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；

2.督促辅导对象实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；

3.核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；

4.督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；

5.督促辅导对象建立健全公司财务会……
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