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公告日期：2024-07-19
国浩律师（合肥）事务所
关 于
安徽永驰婴童科技股份有限公司
之
股票发行合法合规的
法律意见书
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二〇二四年七月
目 录
释义 ......1
第一节 引 言 ......2
第二节 正文 ......4
一、关于本次发行主体合法合规性的意见......4
二、关于发行人公司治理规范性的意见......7
三、关于本次发行是否需要履行注册程序的意见......7
四、关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......8
五、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见......11
七、关于本次股票发行对象认购资金来源合法合规性的意见......12
八、关于本次股票发行决策程序合法合规性的意见......12
九、关于本次认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......15
十、关于本次股票发行新增股票限售安排合法合规性的意见......18
十一、律师认为应当发表的其他意见......18
十二、结论意见......19
第三节 签署页 ......20
释义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
永驰科技、公司、发行人 指 安徽永驰婴童科技股份有限公司
本次发行/本次定向发行/ 指 安徽永驰婴童科技股份有限公司2024年第一次股票定向发
本次股票发行 行
持股平台/永驰管理中心 指 安庆永驰婴童企业管理中心（有限合伙）
本次员工持股计划 指 安徽永驰婴童科技股份有限公司 2024 年员工持股计划
认购对象/发行对象 指 拟认购本次发行股票的对象，即安庆永驰婴童企业管理中
心（有限合伙）
国元证券、主办券商 指 国元证券股份有限公司
《股份认购协议》 指 公司与认购对象签订的《附生效条件的股票认购协议》
《定向发行说明书》 指 《安徽永驰婴童科技股份有限公司股票定向发行说明书》
（修订稿）
《员工持股计划（草案）》 指 《安徽永驰婴童科技股份有限公司 2024 年员工持股计划
（草案）》
《公司章程》 指 现行有效的《安徽永驰婴童科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《规则指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
指引第 1 号》
《监管指引第 6 号……
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