公告日期：2025-02-10

证券代码：874034 证券简称：宏泽科技 主办券商：华泰联合
宏泽（江苏）科技股份有限公司募集资金管理制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司2024年12月30日第一届董事会第十七次会议审议通过，2025
年 1 月 14 日经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过，自公司向不特定合格
投资者公开发行股票并在北交所上市交易之日起生效实施。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

宏泽（江苏）科技股份有限公司

募集资金管理制度

（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为规范宏泽（江苏）科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条 本制度所称募集资金，系指公司通过向不特定合格投资者发行证券
定对象发行证券募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。

募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或者公司控 制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制 度的规定。

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影 响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当在 2 个交易日内公告。

第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第五条 公司控股股东、实际控制人及其关联方不得直接、间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。

第二章 募集资金存储

第六条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“专户”）集中管理和使用，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。募集资金使用完毕或转出全部节余募集资金的，公司应当及时注销专户并公告。

第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。公司应当在三方协议签订后 2 个交易日内公告协议主要内容。

公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方协议，公司及其控股子公
司应当视为共同一方。

第八条 募集资金三方监管协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第三章 募集资金使用

第九条 公司募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，审慎开展多元化投资，且须符合国家产业政策和北交所市场定位。

募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资 ，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及 其衍生品种、可转换公司债券等高风险投资，不得通过质押、委托贷款或其他 方式变相改变募集资金用途。

第十条 公司募集资金使用应严格履行审批手续。所有募集资金支出，均先由资金使用部门提出资金使用申请，经该部门主管领导批准后，报财务负责人审核，并由总经理或董事长或董事会批准后，方可予以付款。公司募集资金使用的分级审批权限如下：

（一）单次使用募集资金额度在 10%（含 10%）以内的，由总经理批准；
（二）单次使用募集资金额度高于 10%、低于 50%的，由董事长批准；

（三）单次使用募集资金额度在 50%以上（含 50%）的，由董事会批准。
第十一条 募投项目出现下列情形之一的，公司应当对该项目……
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