查看PDF原文
公告日期：2023-12-21
上海泽昌律师事务所
关于扬州东升汽车零部件股份有限公司
股票定向发行的
法律意见书
上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 层 邮编：200120
电话：021-61913137 传真：021-61913139
二零二三年十二月
目 录
释 义 ...... 3
声明事项 ...... 5
正文 ...... 7
一、关于发行主体合法合规性的意见...... 7
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 9
三、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 10
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象，是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见 ...... 12
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
八、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 16
九、关于新增股份限售安排合法合规性的意见...... 17
十、关于本次定向发行的结论性意见...... 17
释 义
在本法律意见书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义:
公司、发行人、东升股份 指 扬州东升汽车零部件股份有限公司
本次定向发行、本次发行 指 扬州东升汽车零部件股份有限公司定向发行股票的行为
芜湖闻名泉升 指 芜湖闻名泉升投资管理合伙企业（有限合伙）
芜湖闻名泉盛 指 芜湖闻名泉盛投资管理合伙企业（有限合伙）
芜湖闻名泉顺 指 芜湖闻名泉顺投资管理合伙企业（有限合伙）
闻名投资基金 指 北京闻名投资基金管理有限公司
《定向发行说明书》 指 《扬州东升汽车零部件股份有限公司股票定向发行说明
书》
《全体证券持有人名册》 指 中国证券登记结算有限责任公司出具的公司截至2023年12
月 20 日的《全体证券持有人名册》
股权登记日 指 公司召开 2023 年第四次临时股东大会的股权登记日，即
2023 年 12 月 20 日
《公司章程》 指 《扬州东升汽车零部件股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
《定向发行指引 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
指引第 1 号》
《股份认购协议》 指 扬州东升汽车零部件股份有限公司与发行对象于2023年12
月 5 日签订的附生效条件的《股份认购协议》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
报告期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年 1-6 月
元、万元 指 人民币元、万元
上海泽昌律师事务所
关于扬州东升汽车零部件股份有限公司
股票定向发行的
……
[点击查看PDF原文]
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
