公告日期：2025-01-16

关于北京华脉泰科医疗器械股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件

的审核问询函的回复

主办券商

二零二五年一月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司于 2024 年 12 月 13 日出具的《关于北京华脉泰科医疗器械股份有限
公司股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》已收悉。北京华脉泰科医疗器械股份有限公司（以下简称“华脉泰科”、“公司”、“挂牌公司”）、中信证券股份有限公司（以下简称“主办券商”、“中信证券”）、国浩律师（上海）事务所（以下简称“律师”）及安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）就贵公司反馈意见中提出的问题进行了认真讨论与核查，逐项落实并进行书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《北京华脉泰科医疗器械股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）及其他申请文件进行修改或补充披露的部分，已按照《关于北京华脉泰科医疗器械股份有限公司股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》之要求对相关文件进行了必要的修改、补充说明或解释。

如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同。涉及公开转让说明书补充披露或修改的内容已在公开转让说明书中以楷体加粗方式列示。本回复中的字体代表以下含义：

审核问询函所列问题 黑体（加粗）

对审核问询函所列问题的回复 宋体

对公开转让说明书等申报文件的引用 楷体

对公开转让说明书等申报文件的修改、补充 楷体加粗

本回复中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，这些差异是由四舍五入造成的。

目 录

1.关于历史沿革 ...... 3
2.关于业务及合规性 ...... 76
3.关于特殊投资条款 ...... 101
4.关于持续经营能力 ...... 123
5.关于研发费用 ...... 146
6.关于技术研发和无形资产 ...... 170
7.关于销售模式 ...... 204
8.关于销售费用 ...... 242
9.关于其他问题 ...... 261

9.1 关于子公司...... 261

9.2 关于董监高...... 272

9.3 关于前次 IPO 申报...... 274

9.4 关于存贷双高...... 278

9.5 关于供应商...... 295

9.6 关于经营活动现金流量净额...... 299

9.7 关于其他权益工具投资...... 305
10.其他补充说明 ......311

1.关于历史沿革。（1）公司有多家机构股东，其中复林创投正在办理私募基金备案。（2）公司通过芃柚投资、华麦众鸣、上海邦昇择、上海诺睿翼等四家持股平台实施股权激励。（3）报告期内博行笃实将其持有的公司股权转让给博行允执；公司股东博行允执、博行问道、博行韶华、银杏博清属于同一控制下的企业，合计持有公司股份 2.68%，非公司前十大股东；博行问道、博行韶华提名 1 位董事，博行问道提名 1 位监事并担任监事会主席。（4）公司历史上存在股权代持情形。

请公司：（1）①说明复林创投及其管理人私募基金登记或备案程序的办理进展，是否存在实质性障碍；②结合《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 4 号》等法律法规规定，说明有限公司设立至今，公司是否存在穿透计算权益持有人数后公司实际股东是否超过 200 人的情形，是否存在非法集资、欺诈发行、公开发行等情形；③说明公司历史上是否存在外资股东，如存在，说明外商投资是否符合当时有效的《外商投资法》《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》关于投资主体、投资行业的禁止性规定；公司是否需要根据《外商投资安全审查办法》的规定履行安全审查程序及履行情况；公司历史沿革中是否涉及资金出入境、返程投资，历次股权变动所涉外商投资管理、外汇出入境、税收是否依法履行审批、备案或登记手续，是否合法合规。（2）说明①持股平台合伙人出资来源是否均为自有资金；②股权激励的实施情况，是否存在纠纷或潜在纠纷，目前是否已经实施完毕，是否存在预留份额及其授予计划；③股份支付费用的确认情况，计算股份支付费用时公允价值确定依据及合理性，结合股权激励安排、合伙协议等说明股份支付的会……
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