公告日期：2025-10-31

证券代码：874042 证券简称：华脉泰科 主办券商：中信证券
北京华脉泰科医疗器械股份有限公司风险管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 10 月 29 日第二届董事会第十三次会议审议通过。

二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总则

第一条 为提升北京华脉泰科医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）
的风险防范与应对能力，建立规范、有效的风险管理及内部控制体系，保障公 司安全、稳健运行，促进发展战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《公司章程》及相关法律法规，结合公司实际情况， 制定本制度。

第二条 本制度所称公司风险，是指未来的不确定性对公司实现其经营目
标的影响。

第三条 公司全面风险管理的总体目标如下：

（一）将总体风险控制在与公司战略目标相适应并可承受的范围内；

（二）保障公司内部与外部信息沟通的真实、准确与可靠；

（三）确保公司经营管理遵守国家法律法规和监管要求；

（四）提升公司经营的效益与效率；

（五）制定重大风险危机处理计划，确保公司不因灾害性风险或人为失误
而遭受重大损失。

第四条 根据影响目标的不同，公司风险分为以下类别：

（一）战略风险：由于内外部环境的复杂性和变动性以及公司对环境的认知能力和适应能力的有限性，而导致公司整体性损失和战略目标无法实现的可能性。

（二）财务风险：由于内外部环境的各种难以预料或无法控制的不确定性因素的作用，使公司在一定时期内所获取的财务收益与预期收益发生偏差的可能性。

（三）市场风险：公司所面对的外部市场的复杂性和变动性所带来的与经营相关的风险。

（四）法律风险：公司在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性。

（五）运营风险：指公司在运营过程中，由于内外部环境的复杂性和变动性以及主体对环境的认知能力和适应能力的有限性，而导致的运营失败或使运营活动达不到预期的目标的可能性及损失。

第五条 本制度适用于公司及公司控股分、子公司。

第六条 公司风险管理基本流程为：风险识别、风险分析及风险应对。

第七条 风险管理遵循以下原则：

（一）全面性与可行性原则：因风险的多样性和复杂性，因此风险的管理必须做到全面具体且必须切实可行。

（二）灵活性与匹配性原则：公司可以根据需求灵活地选择和组合相匹配的风险管理方式，形成符合自身特点的风险管理方案。

（三）成本效益原则：公司应本着效益大于成本的原则去管理风险。

第二章 职责分工

第八条 公司各部门为风险管理第一道防线；公司内审部为风险管理第二
道防线；公司审计委员会为风险管理第三道防线。

第九条 公司各部门在风险、控制管理方面的主要职责：

（一）公司各部门应根据业务分工,配合内审部识别、分析相关业务流程的风险,提出风险应对方案报内审部审核；

（二）按照公司内控措施执行业务流程，同时对发现的风险迹象或风险事件及时报送内审部；

（三）配合内审部等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理等其他与风险管理相关的工作。

第十条 内审部在风险管理、控制中主要职责如下：

（一）发现、收集、提炼相关业务流程风险及整体层面的风险；

（二）定期采用风险调查问卷，对识别的风险进行分析、排序,确定重点关注的风险；

（三）根据各部门提出的风险应对方案，确定最终的风险应对策略及解决方案；

（ 四 ）根 据 风 险 管 理 的 要 求 ,建 立 、健 全 内 部 控 制 设 计 。包 括 :建立控制管理制度,编制业务流程图,设置风控矩阵等；

（五）公司风险数据库的建立及维护；

（六）对于重大缺陷应向部门分管领导及公司董事会反馈情况；

（七）其他与风险管理相关的职责。

第十一条审计委员会对风险管理工作及其工作效果进行监督评价。

第三章 风险识别

第十二条 风险识别是指查找公司各业务单元、各项重要经营活动及其重
要业务流程中有无风险，有哪些风险以及分析……
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