公告日期：2025-03-19

北京国枫律师事务所

关于四川西南交大铁路发展股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

法律意见书

国枫律证字[2024]AN072-1号

北京国枫律师事务所

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目 录

释 义...... 2
一、本次发行上市的批准和授权...... 8
二、发行人本次发行上市的主体资格...... 8
三、本次发行上市的实质条件...... 8
四、发行人的设立......11
五、发行人的独立性...... 12
六、发行人的发起人或股东（实际控制人）...... 12
七、发行人的股本及演变...... 13
八、发行人的业务...... 13
九、关联交易及同业竞争...... 14
十、发行人的主要财产...... 17
十一、发行人的重大债权债务...... 18
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 19
十三、发行人章程的制定与修改...... 19
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 19
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 20
十六、发行人的税务...... 20
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准...... 20
十八、发行人募集资金的运用...... 21
十九、发行人的业务发展目标...... 21
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 21
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 22
二十二、本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施...... 22
二十三、本所律师认为需要说明的其他问题...... 22
二十四、结论意见...... 23

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

发行人/交大铁发 指 四川西南交大铁路发展股份有限公司，系由四川西南交大铁路发
展有限公司于 2016 年 6 月 13 日整体变更设立的股份有限公司

铁发有限 指 四川西南交大铁路发展有限公司，系发行人前身

交大轨道材料 指 成都交大铁发轨道交通材料有限公司，发行人的子公司

交大信息科技 指 四川交大铁发信息科技有限公司，发行人的子公司

交大工程检测 指 四川交大铁发工程检测有限公司，发行人的子公司

交大上海研究院 指 西南交大（上海）轨道交通研究院有限公司，发行人的子公司

交大轨道科技 指 交大轨道科技（深圳）有限公司，发行人的子公司

交大上海智能 指 西南交大（上海）智能系统有限公司，发行人的子公司

交大士保智能 指 西南交大士保智能系统（北京）有限公司，发行人的参股子公司

瑞峰轨道交通 指 四川瑞峰轨道交通设备有限公司，发行人的参股子公司

交大拓道 指 西南交大拓道建筑规划设计（上海）有限公司，发行人的参股子
公司

眷佑德明 指 眷佑德明（上海）轨道交通技术服务有限公司，发行人的曾经参
股子公司

交大优创新材料 指 四川交大优创新材料科技有限公司，发行人的曾经参股子公司

科技发展集团 指 成都西南交通大学科技发展集团有限公司，发行人股东

扬顺企管 指 成都扬顺企业管理咨询合伙企业（有限合伙），曾用名为成都扬
顺投资合伙企业（有限合伙），发行人股东

益广达企管 指 成都益广达企业管理咨询合伙企业（有限合伙），曾用名为成都
益广投资合伙企业（有限合伙），发行人股东

成都景圣 指 成都景圣企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东

成都鲁信 指 成都鲁信菁蓉创业投资中心（有限合伙），发行人股东

广州精铧 指 广州精铧投……
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