公告日期：2025-10-20

国联民生证券承销保荐有限公司
关于苏州艾棣维欣生物技术股份公司

股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商：国联民生承销保荐

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

二〇二五年十月

释义

本推荐报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、艾棣维欣、发行人 指 苏州艾棣维欣生物技术股份公司
本次发行、本次股票发 指 苏州艾棣维欣生物技术股份公司股票定向发行行、本次定向发行
定向发行说明书、《定向 指 苏州艾棣维欣生物技术股份公司股票定向发行说
发行说明书》 明书

国联民生证券承销保荐有限公司关于苏州艾棣维
推荐报告、本推荐报告 指 欣生物技术股份公司股票定向发行的推荐工作报
告

股东大会 指 苏州艾棣维欣生物技术股份公司股东大会

董事会 指 苏州艾棣维欣生物技术股份公司董事会

监事会 指 苏州艾棣维欣生物技术股份公司监事会

《公司章程》 指 《苏州艾棣维欣生物技术股份公司章程》

《募集资金管理制度》 指 《苏州艾棣维欣生物技术股份公司募集资金管理
制度》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规
则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露
规则》

《定向发行业务指引第 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
1 号》 规则适用指引第 1 号》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
法》 办法》

《投资者适当性管理业 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
务指南》 业务指南》

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

同意函 指 全国中小企业股份转让系统出具的同意定向发行

的函

主办券商、国联民生承销 指 国联民生证券承销保荐有限公司
保荐

律师事务所 指 北京市通商律师事务所

会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

报告期 指 2023 年度、2024 年度、2025 年 1-6 月

注：本推荐报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目录

释义 ......1
目录 ......3
一、关于发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 8
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 9四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义
务的意见 ...... 9
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 11
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 11七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及
是否为持股平台的意见 ...……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。