公告日期：2025-04-25

财信证券股份有限公司关于

东莞宝特电业股份有限公司

2024 年年度募集资金存放与使用情况

的专项核查报告

财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”或“主办券商”）作为东莞宝特电业股份有限公司（以下简称“宝特股份”或 “公司”）的持续督导主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3 号——募集资金管理》等规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、 核查范围、方法

（一）核查范围

公司 2024 年度募集资金存放与使用情况涉及 1 次股票发行，即
2024 年第一次股票发行。

（二）核查方法

财信证券采用了以下核查手段，以合理怀疑的态度执行了各项现场核查程序，以获取充分、恰当的资料和证据：

1.查阅公司股票发行申请备案文件、公告文件等资料；

2.查阅、复制与公司股票发行募集资金使用相关的会计凭证、银行对账单等业务资料；

3.访谈公司相关人员；

4.财信证券认为必要的其他合法手段。

二、 股票发行募集资金基本情况

2024 年 2 月 2 日，公司召开第一届董事会第十八次会议和第一届
监事会第九次会议审议通过了《关于<东莞宝特电业股份有限公司股
票定向发行说明书>的议案》，并经 2024 年 2 月 26 日公司召开的 2024
年第二次临时股东大会审议通过。根据该发行方案，公司发行股票不超过 629,370 股，发行价格为 15.8889 元/股，募集资金总额不超过
10,000,000.00 元。2024 年 3 月 28 日，全国中小企业股份转让系统有
限责任公司出具了《关于同意东莞宝特电业股份有限公司股票定向发
行的函》(股转函[2024]441 号)。截至 2024 年 4 月 22 日，公司实际收
到的出资款为 10,000,000.00 元，2024 年 4 月 28 日，华兴会计师事务
所（特殊普通合伙）出具华兴验字[2024]24002790023 号《验资报告》。
2024 年 6 月 19 日，公司披露《股票定向发行新增股份在全国股份转
让系统挂牌并公开转让的公告》，该次定向发行新增股份于 2024 年6 月 25 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

三、 募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度建立情况

为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理制度》，明确了募集资金存储、使用、监管和责任追究等事项。上述募集资金管理制度经 2024
年 2 月 2 日召开的第一届董事会第十八次会议和 2024 年 2 月 26 日召

开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过，并于 2024 年 2 月 2 日在
全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了上述募集资金管理制度。

（二）募集资金存放与三方监管协议签订情况

公司在广发银行股份有限公司东莞大岭山支行为本次股票发行开
设了募集资金专项账户，截至 2024 年 4 月 22 日，公司该募集资金专
户收到了本次定向发行募集的资金 10,000,000.00 元。2024 年 4 月 28
日，公司与广发银行股份有限公司东莞分行及财信证券签订《募集资金专户三方监管协议》，该协议内容与全国股转公司网站公告的协议范本不存在重大差异。

根据广发银行股份有限公司东莞大岭山支行出具的募集资金专户
流水，截至 2024 年 12 月 31 日，本次定向发行募集资金专项存储账
户的情况如下:

开户企业 开户银行 银行账号 余额(元) 备注

东莞宝特电业 广发银行股份有限 9550 8899 该账户已于
股份有限公司 公司东莞大岭山支 0000 0736 0.00 2024年8 月 7
行 335 日注销

四、 募集资金的实际使用情况

1.募集资金实际使用情况

（1）根据公司分别于 2024 年 2 月 2 日、2024 年 6 月 19 日在全
国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露的股票发行方案、股票发行情况报告书，公司 2024 年第一次股票发行募集资金用途及使
用安排具体如下：

本次发行募集资金用……
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