
公告日期:2024-12-30
招商证券股份有限公司
关于蘅东光通讯技术(深圳)股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市
之
发 行 保 荐 书
保荐机构(主承销商)
住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
声 明
本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》(下称“《北交所注册管理办法》”)、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(下称“《北交所上市规则》”)等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)、北京证券交易所(下称“北交所”)的规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
本发行保荐书如无特别说明,相关用语含义与《蘅东光通讯技术(深圳)股份有限公司招股说明书(申报稿)》相同。
目 录
目 录 ...... 2
第一节 本次证券发行基本情况...... 3
一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍...... 3
二、发行人基本情况...... 4
三、保荐机构与发行人之间的关联关系...... 4
四、本保荐机构内部审核程序和内核意见...... 5
第二节 保荐机构的承诺 ...... 8
第三节 对本次证券发行的推荐意见...... 9
一、发行人已就本次证券发行履行了《公司法》《证券法》及中国证监
会规定的决策程序...... 9
二、发行人符合《证券法》规定的发行条件...... 9
三、发行人符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注
册管理办法》规定的发行条件......11
四、发行人符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》有关规定
...... 13
五、发行人存在的主要问题和风险...... 15
六、发行人的发展前景评价...... 17
七、关于发行人的创新发展能力的核查...... 19
八、保荐机构、发行人在本次项目中直接或间接有偿聘请第三方的核
查意见...... 22
九、对本次证券发行的推荐意见...... 24
第一节 本次证券发行基本情况
一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍
保荐机构 保荐代表人 项目协办人 其他项目组成员
招商证券股份有限公司 经枫、关建华 郁丰元 陆江威、罗雯文、孔祥嘉、林宸
(一)保荐代表人主要保荐业务执业情况
1、招商证券经枫主要保荐业务执业情况如下:
项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期间
合肥埃科光电科技股份有限公司科创板 IPO 项目 项目协办人 是
金冠电气股份有限公司科创板 IPO 项目 项目组成员 是
深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司非公开发行 项目组成员 否
股票项目
2、招商证券关建华主要保荐业务执业情况如下:
项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期间
珠海冠宇电池股份有限公司向不特定对象发行可转 保荐代表人 是
换公司债券项目
金冠电气股份有限公司科创板 IPO 项目 保荐代表人 是
深圳明阳电路科技股份有限公司创业板 IPO 项目 项目协办人 否
(二)项目协办人主要保荐业务执业情况
项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期
间
珠海冠宇电池股份有限公司向不特定对象发行可转 项目组成员 是
换公司债券项目……
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