公告日期：2025-12-18

中泰证券股份有限公司

关于

北京唯源立康生物科技股份有限公司

2025年第一次股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

（山东省济南市市中区经七路86号）

二〇二五年十二月

释 义

除非另有所指，下列词语具有如下含义：

释义项目 释义

公司、发行人、唯源立康 指 北京唯源立康生物科技股份有限公司

北京泰和鑫泽 指 北京泰和鑫泽科技发展中心（有限合伙）

本次发行、本次定向发行 指 北京唯源立康生物科技股份有限公司2025年第一次股票定向发行

股东会 指 北京唯源立康生物科技股份有限公司股东会

董事会 指 北京唯源立康生物科技股份有限公司董事会

监事会 指 北京唯源立康生物科技股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《北京唯源立康生物科技股份有限公司公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《监管规则适用指引第1号》 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号》
《定向发行适用指引第1号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指
引第1号》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司

律师事务所 指 北京市汉坤律师事务所

会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期 指 2023年度、2024年度及2025年1-6月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：若本文中出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

目 录

释 义...... 2
一、关于发行主体合法合规性的意见 ......3
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 4
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......5
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ......5
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 6
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......7七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平
台的意见 ......8
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 8
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 9
十、关于发行定价合法合规性及定价合理性的意见 ...... 11
十一、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ......14
十二、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 15
十三、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ...... 15
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ...... 16
十五、关于发行人募集资金内控及管理制……
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