公告日期：2024-01-31

北京海润天睿律师事务所
关于江苏正康新材料科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂
牌并公开转让的

法律意见书

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邮政编码：100022. 电话:86-10-65219696 传真:86-10-88381869

目 录

一、 公司本次挂牌的批准和授权 ...... 7
二、 公司本次挂牌的主体资格 ...... 7
三、 公司本次挂牌的实质条件 ...... 8
四、 公司的设立 ...... 12
五、 公司的独立性 ...... 14
六、 公司的发起人或股东 ...... 17
七、 公司的股本及其演变 ...... 18
八、 公司的业务 ...... 25
九、 关联方、关联交易及同业竞争 ...... 27
十、 公司的重大资产变化 ...... 35
十一、 公司的主要财产 ...... 36
十二、 公司的重大债权债务 ...... 40
十三、 公司章程的制定及修改 ...... 50
十四、 股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 50
十五、 公司董事、监事、高级管理人员及其变化 ...... 51
十六、 公司的税务和财政补贴 ...... 56
十七、 公司的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准 ...... 59
十八、 公司的诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 62
十九、 结论意见 ...... 63

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语简称具有如下含义：
公司、股份公司、正 指 江苏正康新材料科技股份有限公司

康新材

有限公司 指 江苏正康新材料科技有限公司，曾用名“常州市正
康化工有限公司”

发起人 指 江苏正康新材料科技股份有限公司发起人股东

控股子公司、承美科 指 公司持有 51%股权的常州市正康承美新材料科技有限
技 公司

翠鸟装饰 指 常州市翠鸟装饰材料有限公司

翠丰包装 指 常州市翠丰包装材料有限公司

高级管理人员 指 总经理、董事会秘书、财务总监

重大合同 指 公司正在履行或报告期内已履行完毕的数额较大、
期限较长、对公司影响较大的合同

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《挂牌规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》

《公司章程》 指 现行有效的《江苏正康新材料科技股份有限公司章
程》

本次挂牌 指 江苏正康新材料科技股份有限公司申请股票在全国
中小企业股份转让系统挂牌并公开转让

《审计报告》 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
“苏亚锡审[2023]174 号”《审计报告》

江苏中企华中天资产评估有限公司出具的“苏中资
《评估报告》 指 评报字(2019)第 4064 号”《江苏正康新材料科技有
限公司拟整体改制设立股份有限公司涉及的净资产
价值资产评估报告》

《公开转让说明书》 指 《江苏正康新材料科技股份有限公司公开转让说明
书》

本所 指 北京海润天睿律师事务所

券商 指 开源证券股份有限公司

三会 指 公司的股东(大)会、董事会、监事会

报告期，最近两年及 指 2022 年度、2023 年度以及 2023 年 1-4 月

一期

元、万元 指 人民币元、人民币万元

本法律意见书中若……
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