公告日期：2026-04-09

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关于重庆思普宁科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市辅导工作进展报告（第五期）
重庆思普宁科技股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“思
普宁” )拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券
交易所上市。长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）
作为辅导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2025 年
修正)》《监管规则适用指引—北京证券交易所类第 1 号：全国
股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指
引》 《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（2024 年修订） 》
等有关规定,以及辅导协议相关约定开展辅导工作。 现就本期辅
导工作进展报告如下:
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
辅导工作小组人员为王新洛、冯缘、陈涛、古小刚和张顺华
5 人,由王新洛担任辅导小组组长。以上人员均具有证券执业资
格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精
神，符合中国证监会的辅导要求，具备辅导资格。
（二）辅导时间及方式
1、辅导时间
本期辅导时间为 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日。
2、辅导方式
在本期辅导中，辅导小组采用包括安排辅导对象学习相关资
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料、 谈话交流、政策解读、案例分析、针对有关问题进行解答等
多种方式展开辅导工作。
（三）辅导的主要内容
本辅导期内，长江保荐辅导人员结合思普宁的实际情况，对
思普宁的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以
及持有 5%以上股份的股东（或其法定代表人、执行事务合伙人）
等进行辅导（以下简称“辅导对象”）。辅导工作主要包括以下
内容：
1、督促公司学习挂牌公司规范治理相关要求
辅导工作小组向接受辅导人员传达了全国中小企业股份转
让系统挂牌公司治理规则， 督促公司按照法律法规、部门规章和
全国股转系统业务规则的规定，建立健全公司治理机制和内部控
制机制，完善公司章程和股东会、董事会、监事会议事规则与运
作机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为和选聘，履行信
息披露义务。
2、督促公司规范内部控制体系
辅导工作小组会同会计师持续督促公司完善并保持内部控
制体系规范性，协助公司梳理内控方面的重要问题，并进行沟通
和指导，进一步完善公司治理和内控环境。
3、督促公司学习最新监管政策及审核动态
辅导工作小组向接受辅导人员传达了最新监管政策、法规等
相关知识。辅导工作小组向辅导对象分析最新相关政策法规对公
司资本运作的影响，进一步探讨了公司资本运作的方式，并同步
北交所最新上市审核动态等，帮助公司及时了解资本市场情况。
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4、针对公司有关问题进行解答
长江保荐组织天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京大
成律师事务所共同对思普宁遇到的问题进行沟通解答。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
本辅导期内，天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京大
成律师事务所配合长江保荐开展辅导工作，就各自专业领域为思
普宁提供了专业咨询，配合开展辅导工作情况良好。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
前期辅导过程中发现公司在财务规范、公司治理架构等方面
存在不规范的情形。就尽职调查过程中发现的问题，长江保荐组
织其他中介机构共同与辅导对象进行了沟通，提出了相应的建议
并组织辅导对象对相关法律法规进行学习。辅导对象已按照计划
逐步解决存在的主要问题，并取得了一定成效。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
公司建立了相对健全的治理结构和内控制度，但仍有优化和
改善空间，公司目前尚未聘请独立董事，尚未调整监事会架构，
增设审计委员会。辅导小组将在下一阶段进一步辅导公司根据
《公司法》的要求进一步完善治理结构和内控制度，督促公司及
时调整监事会架构，并建立健全公司财务会计管理体系。
三、下一阶段的辅导工作安排
在下一阶段辅导工作中，长江保荐将安排王新洛、冯缘、陈
涛、古小刚和张顺华 5 位辅导人员组成辅导小组继续对思普宁进
行辅导。下一阶段辅导工作重点主要包括：
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1、向辅导对象及时宣贯最新上市监管规则及审核动态
在后续辅导工作中，辅导小组将继续保持与辅导对象的沟通
交流，向辅导对象及时宣贯最新上市监管规则及审核动态。
2、持续关注公司经营情况
辅导小组将持续关注公司经营管理等情况，督促公司持续规
范整改前期尽职调查中发现的相关问题，同时实时跟进行业政策
对公司业绩的影响，持续关注公司业务经营发展情况，基于公司
优势和特点协助公司制定有利于公司健康可持续发展的目标和
规划。
3、……
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