公告日期：2024-01-12

国投证券股份有限公司

关于上海中电电子系统科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第五期）

上海中电电子系统科技股份有限公司（以下简称“中电科技、“公司”或“辅导对象”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国投证券股份有限公司（原安信证券股份有

限公司，于 2023 年 12 月 8 日更名为国投证券股份有限公司，以

下简称“国投证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《上海中电电子系统科技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国投证券辅导工作小组由钟铁锋、何畏、梁磊、卢增桐、陈达远、陈钧、姬烨超共 7 人组成，其中钟铁锋任辅导工作小组组长，本辅导期内未发生变化。辅导工作小组中，钟铁锋、何畏、梁磊为保荐代表人，辅导工作小组人员具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能，具备辅导资格。

参与辅导的其他证券服务机构为天健会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市中伦律师事务所。

（二）辅导时间及方式

中电科技已于 2022 年 9 月 5 日在中国证监会上海监管局完

成辅导备案登记，并分别于 2023 年 1 月 11 日、4 月 13 日、7 月

11 日、10 月 12 日向中国证监会上海监管局提交了第一阶段、第二阶段、第三阶段、第四阶段辅导进展报告，本阶段辅导期从2023

年 10 月 1 日开始至 2023 年 12 月 31 日。

本阶段辅导期内，国投证券辅导工作小组根据《辅导计划及实施方案》，通过问题诊断与答疑、中介机构协调会、深入尽职调查、现场宣讲等多种方式，有序开展辅导工作，对发现问题进行督促整改。

（三）辅导的主要内容

国投证券按照辅导计划开展辅导工作，主要包括：

1、组织公司及其他证券服务机构，完成公司在全国股转系统挂牌并同时定向发行的相关工作。辅导工作小组按照股转系统相关规则的要求推进公司挂牌事项，于 2023 年 9 月取得全国股转系统出具的《关于同意上海中电电子系统科技股份有限公司股票公开转让并在全国股转系统挂牌及定向发行的函》，2023 年 11

月完成定向发行的缴款认购，并于 2023 年 12 月 27 日起在全国

股转系统正式挂牌。

2、结合 2023 年年度报告预审工作，进一步对公司 2023 年

度经营情况和财务情况开展尽职调查。辅导工作小组与其他证券服务机构一起对 2023 年度部分账目进行了预审，对于公司主要项目的实施情况及验收情况进行了深入了解，并对公司 2023 年度的部分主要客户及供应商进行走访。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本阶段辅导期内，公司聘请的天健会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市中伦律师事务所分别从财务核算、公司治理等方面积极协助辅导机构对辅导对象开展辅导工作。各项辅导工作开展顺利，取得了预期效果。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、应收账款余额较高的问题

在本辅导期内，受整体经济环境、客户资金紧张等原因影响，公司存在应收账款余额较高、账龄较长、坏账计提较多的问题。针对上述情况，辅导工作小组成员要求公司对长账龄的应收账款进行逐项梳理并派专人催收，积极拜访客户，了解回款计划，形成相关备忘录。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、尚未建立独立董事制度的问题

公司已在全国股转系统正式挂牌，并按照全国股转系统的相关要求制定了股东大会、董事会、监事会的议事规则及各项内部控制制度，但公司尚未聘请独立董事，也未制定相关的独立董事制度。

未来，公司将按照《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，依法聘请独立董事，并制定相关的独立董事制度。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段，国投证券辅导工作小组预计不发生变更。辅导工

作小组将组织公司及其他证券服务机构完成公司 2023 年年度审计，按照全国股转系统的要求披露年度报告；并进一步开展全面尽职调查，协助公司完善内部控制制度及公司治理水平，具体如下：

（一）根据全国股转公司最新发布的监管指引，督促公司修改并完善……
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