公告日期：2024-12-30

中信建投证券股份有限公司

关于

浙江安胜科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票
并在北交所上市

之

发行保荐书

保荐人

二〇二四年十二月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人付新雄、李建根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及北京证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

释 义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况...... 5

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 5

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 5

三、发行人基本情况...... 6

四、保荐人与发行人关联关系的说明......11

五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 12

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 13
第二节 保荐人承诺事项...... 15
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 16

一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 16

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 16
第四节 对本次发行的推荐意见...... 19

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 19

二、本次发行符合相关法律规定...... 20

三、发行人的主要风险提示...... 25

四、发行人的发展前景评价...... 27

五、审计截止日后主要经营状况的核查情况...... 30

六、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 31

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

公司、发行人、安胜科技 指 浙江安胜科技股份有限公司

保荐人、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

上海御微 指 上海御微实业发展有限公司（曾用名：上海御微投资
管理有限公司），系公司控股股东

上海恒小 指 上海恒小投资管理有限公司，系公司股东

永康御乐企业管理合伙企业（有限合伙）（曾用名：
永康御乐 指 宁波梅山保税港区伟锋投资合伙企业（有限合伙）、
宁波伟锋企业管理合伙企业（有限合伙）），系公司
股东

永康御健 指 永康御健企业管理合伙企业（有限合伙），系公司股
东

YETI 指 YETI Coolers, LLC，其母公司为纽约证券交易所上市
公司（YETI.N），系公司客户

PMI 指 Pacific Market International, LLC 及其同一控制下公
司，或品牌名称，系公司客户

Trove Brands 指 Trove Brands, LLC，系公司客户

乐扣乐扣 指 乐扣乐扣有限公司（LOCK&LOCK CO., LTD.），为
韩国证券交易所上市公司（115390.KS），系公司客户

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《浙江安胜科技股份有限公司章程》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。