公告日期：2024-04-26

证券代码：874132 证券简称：九方装备 主办券商：招商证券
株洲九方装备股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合株洲九方装备股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础
上，公司董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的
内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司本部及下属全资子公司、控股子公司均纳入了内部控制自我评价范围。根据风险导向原则本次内部控制评价的主要单位为：公司本部、株洲九方因赛德技术有限公司、株洲九方装备驱动技术有限公司、株洲九方铸造股份有限公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1.组织架构。包含了股东大会、董事会、监事会、高管层、专业委员会、本部及下属单位的组成及职责权限、议事规则等业务和事项。

2.发展战略。包含发展战略的编制、发展战略的执行、发展战略的优化调整和转型。

3.人力资源。包含人力资源管理的内部环境、计划与招聘、岗位设置及培训、业绩考核、工资结算、社保及住房积金、员工退出。

4.社会责任。包含安全生产、产品质量、环境保护与资源节约、促进就业环境保护、员工权益保护、支持慈善事业等。

5.企业文化。包含企业文化建设、企业文化评估。

6.采购管理。包含采购计划、请购、供应商选择、招标管理、采购价格确定、
供应过程管理、验收、付款等。

7.销售管理。包含销售计划、客户开发、客户信用管理、销售价格管理、产品交付、销售收款、售后管理、销售退回、会计控制。

8.生产统计与成本管理。包含生产计划、生产过程管理、成本核算、生产效率与质量管理等。

9.业务外包。包含外包计划、承包方选择、业务外包合同签订、业务外包实施及过程管理、验收、会计控制。

10.合同管理。包含合同调查、合同谈判、合同文本拟定、合同审核、合同签署、授权及公章管理、合同履行、合同结算、合同后管理。

11.资产管理。包含存货管理、固定资产管理与无形资产管理。

其中存货管理包括：存货与工程物资验收入库、存货流转与保管、存货领用与发出、存货盘点、存货减值、存货处置。

固定资产管理包括：固定资产验收移交、固定资产使用与保管、固定资产流转、固定资产盘点、固定资产减值、固定资产处置。

无形资产管理包括：无形资产验收移交、无形资产使用与保全、无形资产流转、无形资产减值、无形资产处置。

12.研究与开发管理。包含研发项目立项、研发过程管理、结题验收、核心研发人员的管理、研究成果转化、研究成果保护、研发活动评估。

13.工程项目。包含项目立项、可行性研究、项目决策、工程招标、项目开工管理、工程建设、工程验收等各个方面的业务和事项。

14.全面预算。包含预算编制、预算审核及下达、预算的执行与监控、预算调整、预算执行情况考核。

15.资金活动。包含资金收支计划、资金收入控制、资金支付控制……
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