公告日期：2025-04-25

证券代码：874133 证券简称：提牛科技 主办券商：华创证券
上海提牛科技股份有限公司

员工持股计划（修订稿）

2025 年 4 月

声明

本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

一、《上海提牛科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》等规定制定。

二、本员工持股计划遵循上海提牛科技股份有限公司（以下简称“公
司”）自主决定、员工自愿参与的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

三、本员工持股计划的参与对象为已与公司（含全资子公司、控股子公司）签订劳动合同或退休返聘协议的员工，包括公司董事、监事、高级管理人员和其他关键岗位员工，合计人数不超过 17 人，具体参与人数根据参与对象实际缴款情况确定。

四、本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他合法方式（包括员工家庭收入、合法借款等自筹资金）获得的资金。公司不以任何方式向参加对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。

五、本员工持股计划通过设立有限合伙企业并依据合伙企业之合伙协议等相关规定自行管理。符合条件的公司员工通过认购合伙企业的份额参与本次员工持股计划。

六、本员工持股计划股票来源为公司定向发行的普通股股票，定向发行价格为 11.00 元/股。本次员工持股计划以上海科益硕企业管理合伙企业(有限合伙)为载体，以“份”作为认购单位，每 11.00 份对应 1 股公司股票。本员工持股计划合计份额不超过 3,905,000 份,资金总额不超过 3,905,000 元，对应公司股票 355,000 股，占发行前公司总股本的比例不超过 1.58%，具体份额和金额根据实际出资缴款金额确定。

七、本员工持股计划的存续期为不超过 30 年，股票锁定期不少于 36 个
月，自股票登记至合伙企业名下时起算。员工持股计划在存续期届满时如未
展期则自行终止，可经持有人会议通过后由公司董事会审议并提请股东大会审议批准提前终止或展期。存续期内，员工持股计划持有公司的股票全部出售完毕，可提前终止。

八、本公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，参与对象因实施本员工持股计划需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

九、公司实施员工持股计划前，将通过职工大会等方式充分征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出股东大会召开通
知，并由公司股东大会审议本员工持股计划。本员工持股计划经公司股东大会审议通过，且经全国股转公司审查通过后方可实施。

十、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合挂牌条件要求。

十一、未来中国证监会、全国股转公司如调整或制定适用于本公司的员工持股计划相关规范文件，若本计划与之强制条款相冲突，为使本计划得以继续履行，按照新的规定对本计划相关条款进行修订。

目录

一、 员工持股计划的目的...... 8
二、 员工持股计划的基本原则...... 8
三、 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 8
四、 员工持股计划的资金及股票来源...... 10
五、 员工持股计划的设立形式、管理模式...... 15
六、 员工持股计划的存续期限与锁定期限...... 25
七、 员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法...... 27
八、 员工持股计划需履行的程序...... 33
九、 关联关系和一致行动关系说明...... 33
十、 其他重要事项（如有）...... 34
十一、 风险提示...... 34
十二、 备查文件...... 35

释义

在本员工持股计划草案中，除非文义载明，下……
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