公告日期：2025-06-30

华创证券有限责任公司

关于

上海提牛科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号）

二〇二五年六月

目录

声 明 ...... 3
第一节 发行人概况及本次证券发行情况...... 4

一、发行人概况...... 4

二、本次发行基本情况...... 15

三、项目保荐代表人、协办人及项目其他成员情况...... 15
第二节 保荐人是否存在可能影响公正履行职责情形的说明 ...... 17
第三节 保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 18
第四节 本次发行是否符合北交所上市条件的逐项说明 ...... 19

一、本次发行符合《公司法》规定的发行条件...... 19

二、本次发行符合《证券法》规定的发行条件...... 19

三、本次发行符合《注册管理办法》规定的发行条件...... 20

四、本次证券发行符合《股票上市规则》规定的相关条件...... 21
第五节 保荐人对发行人创新发展能力的核查...... 25

一、核查方式...... 25

二、核查过程...... 25
第六节 对发行人持续督导期间的工作安排...... 29
第七节 其他事项...... 31

声 明

作为上海提牛科技股份有限公司（以下简称“提牛科技”“发行人”“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）的保荐人，华创证券有限责任公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）及《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等法律法规和中国证监会及北京证券交易所（以下简称“北交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

（本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《上海提牛科技股份有限公司招股说明书》中相同的含义）

第一节 发行人概况及本次证券发行情况

一、发行人概况

（一）发行人基本情况

中文名称 上海提牛科技股份有限公司

英文名称 Shanghai STN Technology Co., Ltd.

注册资本 32,132,590 元

法定代表人 葛林五

有限公司成立日期 2004 年 10 月 25 日

股份公司变更日期 2022 年 10 月 9 日

办公地址 上海市奉贤区堂富路 88 号 101 室

注册地址 上海市奉贤区堂富路 88 号 101 室

邮政编码 201405

电话 021-37500100

传真 021-51062806

公司网址 www.stn-semi.com

电子邮箱 zzy@stn-semi.com

负责信息披露和投 董事会办公室
资者关系的部门

部门负责人 董事会秘书张子阳

负责人电话 021-37500100

（二）发行人主营业务概况

公司主要从事半导体清洗设备和中央供液系统的研发、生产、销售和服务，主要产品或服务包括半导体槽式清洗设备、部件清洗设备、中央供液系统以及相关改造服务、工程服务和配件销售。

公司立足自主创新，通过多年的技术研发和工艺积累，生产制造的半导体槽式清洗设备用于芯片制造的晶圆清洗环节，覆盖了 4 英寸、6 英寸、8 英寸晶圆的清洗，为客户提供定制化的设备和工艺解决方案。公司设备和工艺有效地提升了客户的生产效率、提升良品率并降低生产成本，满足了国内晶圆……
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