公告日期：2024-06-24

公告编号：2024-087
证券代码：874141 证券简称：持正科技 主办券商：国金证券
杭州持正科技股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导验收完成的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与国金证券签订书面辅导协议

2023 年 12 月 8 日，杭州持正科技股份有限公司（以下简称“公司”）与国金
证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签订《辅导协议》，辅导机构为国金证券。
（二） 提交辅导备案材料

2023 年 12 月 8 日，公司向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称
“浙江证监局”）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市辅导备案材料，辅导机构为国金证券。
（三） 完成辅导备案

2023 年 12 月 14 日，浙江证监局受理了公司提交的向不特定合格投资者公
开发行股票并在北交所上市辅导备案材料。公司进入辅导阶段，辅导备案日期为
2023 年 12 月 14 日，辅导机构为国金证券。

（四） 通过辅导验收

2024 年 6 月 24 日，公司收到浙江证监局出具的《关于对国金证券股份有限
公司辅导工作的验收工作完成函》（浙证监综合监管字〔2024〕19 号），公司在

公告编号：2024-087
辅导机构国金证券的辅导下已通过浙江证监局的辅导验收。
（五） 其他情况说明

国金证券于 2024 年 4 月 10 日向浙江证监局提交了《关于杭州持正科技股份
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第一期）》，说明了辅导期工作进展情况。
二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

根据公司已披露的《2023 年年度报告》，公司 2022 年度、2023 年度经审计
的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为 6,774.54 万元、6,166.70 万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为 18.98%、14.37%，符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。
三、 备查文件目录

《关于对国金证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》（浙证监综合监管字〔2024〕19 号）

公告编号：2024-087
杭州持正科技股份有限公司
董事会
2024 年 6 月 24 日

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