公告日期：2025-06-24

中信证券股份有限公司

关于

贵州南方乳业股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并
在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

二〇二五年六月

目 录

目 录......1
声 明......2
一、发行人基本情况 ......3
二、发行人本次发行概况 ......10
三、保荐人对发行人是否符合北交所上市条件的说明......11四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响公
正履行保荐职责情形的说明 ......16
五、保荐人承诺事项 ......17
六、保荐人对发行人持续督导工作的安排 ......18
七、保荐人和相关保荐代表人的联系方式 ......18
八、保荐人认为应当说明的其他事项 ......19
九、保荐人对本次股票上市的推荐结论 ......19

声 明

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）接受贵州南方乳业股份有限公司（以下简称“南方乳业”“发行人”或“公司”）的委托，担任南方乳业向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次公开发行”“本次公开发行股票”“本次发行”或“本次发行上市”）的保荐人，为本次发行上市出具上市保荐书。

保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《北交所上市规则》”）《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》（以下简称“《北交所上市审核规则》”）《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所（以下简称“北交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

（本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《贵州南方乳业股份有限公司招股说明书（申报稿）》中相同的含义）

一、发行人基本情况
（一）发行人基本情况

公司全称 贵州南方乳业股份有限公司

英文全称 Guizhou Nanfang Dairy Co., Ltd.

证券代码 874142

证券简称 南方乳业

统一社会信用代码 91522726MA6EG3TK4H

注册资本 15,000.00 万元人民币

法定代表人 耿坤

成立日期 2017 年 11 月 27 日

办公地址 贵州省贵阳市清镇市石关村

注册地址 贵州省贵阳市清镇市石关村

邮政编码 551400

电话号码 0851-88425695

传真号码 0851-88425695

电子信箱 securities@nanfangruye.com

公司网址 www.shanhuamilk.cn

负责信息披露和投资 董事会办公室
者关系的部门
董事会秘书或者信息 刘陵
披露事务负责人

投资者联系电话 0851-82621185

法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国
务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审
批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）
的，市场主体自主选择经营。（生产：乳制品【液态乳（巴氏杀菌
经营范围 乳、灭菌乳、调制乳、发酵乳）、乳粉（全脂乳粉、脱脂乳粉、脱
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。