公告日期：2025-06-24

北京德恒律师事务所

关于贵州南方乳业股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

法律意见

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033

目 录

释 义......2
引 言......7
一、本次发行上市的批准和授权 ......9
二、发行人本次发行上市的主体资格......9
三、本次发行上市的实质条件 ......9
四、发行人的设立......9
五、发行人的独立性......10
六、发起人、股东及实际控制人 ......11
七、发行人的股本及其演变 ......12
八、发行人的业务......13
九、关联交易及同业竞争 ......13
十、发行人的主要财产 ......14
十一、发行人的重大债权债务 ......16
十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ......17
十三、发行人章程的制定与修改 ......17
十四、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作......18
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......18
十六、发行人的税务......18
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ......19
十八、发行人募资资金的运用 ......19
十九、发行人业务发展目标 ......20
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ......20
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 ......20
二十二、相关责任主体作出的承诺及相应约束措施的合法性......20
二十三、关于本次发行上市的结论性意见 ......21

释 义

在本《法律意见》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
发行人、公司、南方股 指

贵州南方乳业股份有限公司

份、南方乳业

南方有限 指 贵州南方乳业有限公司，系发行人的前身

指 发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北
本次发行上市

京证券交易所上市

指 北京德恒律师事务所，本次发行上市的发行人律
本所、德恒

师

《北京德恒律师事务所关于贵州南方乳业股份有
《法律意见》 指 限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北
京证券交易所上市的法律意见》

《北京德恒律师事务所关于贵州南方乳业股份有
《律师工作报告》 指 限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北
京证券交易所上市的律师工作报告》

南方股份的 8 位发起人，包括贵阳市农业农垦投
资发展集团有限公司、贵阳市青常在资产管理有
限公司、海南博泰基金合伙企业（有限合伙）、
发起人、全体发起人 指 深圳市创新投资集团有限公司、贵阳中小企业发
展基金（有限合伙）、贵州大珩睿创业投资有限
公司、广东瑞浩远至股权投资合伙企业（有限合
伙）、贵州向宏商贸有限公司

为设立发行人，全体发起人于 2022 年 8 月 29 日
《发起人协议》 指 签署的《贵州南方乳业股份有限公司发起人协
议》

贵阳市国资委、实际控 指

贵阳市人民政府国有资产监督管理委员会

制人
贵阳农投集团、控股股 指 贵阳市农业农垦投资发展集团有限公司，系发行
东 人的控股股东

指 贵阳市青常在资产管理有限公司，系发行人的发
青常在公司

起人股……
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