
公告日期:2024-10-14
北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层
8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China
电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com
北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南
北京市康达律师事务所
关于郑州佛光发电设备股份有限公司
股票发行合法合规的
法律意见书
康达股发字【2024】第 0129 号
二〇二四年十月
目 录
释 义...... 2
引 言 ...... 4
一、本所简介 ...... 4
二、本所律师声明和承诺 ...... 4
正 文 ...... 6
一、关于本次发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 8
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 9
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的核查意见...... 10六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否
为持股平台的意见 ...... 12
七、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性意见...... 13
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性意见...... 17
十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 22
十一、律师认为应当发表的其他意见 ...... 22
十二、关于本次定向发行的结论性意见...... 32
释 义
在本《法律意见书》中,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义:
佛光发电/公司/发行人 指 郑州佛光发电设备股份有限公司
世纪康华 指 北京世纪康华电气科技有限公司
世纪康华分公司 指 北京世纪康华电气科技有限公司燕郊分公司
佛光装备 指 佛光装备制造(洛阳)有限公司
本所 指 北京市康达律师事务所
本次发行/本次定向发行 指 根据公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的发行方案
/本次定向发行股票 定向发行股票
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法(2023 年修正)》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法(2019 年修订)》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法(2023 修订)》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》
《投资者适当性管理业 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南》务指南》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》
《监管指引第 1 号》 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》
《业务规则适用指引第 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指
1 号》 引第 1 号》
《公司章程》 指 《郑州佛光发电设备股份有限公司章程》
发行人 2024 年第二次临时股东大会审议通过并披露的《郑州
《定向发行说明书》 指 佛光发电设备股份有限公司股票定向发行说明书》及其修订
……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。