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发表于 2024-10-14 15:47:44 股吧网页版
佛光发电:北京市康达律师事务所关于郑州佛光发电设备股份有限公司股票发行合法合规的法律意见书 查看PDF原文

公告日期:2024-10-14


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北京市康达律师事务所

关于郑州佛光发电设备股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

康达股发字【2024】第 0129 号

二〇二四年十月

目 录

释 义...... 2
引 言 ...... 4
一、本所简介 ...... 4
二、本所律师声明和承诺 ...... 4
正 文 ...... 6
一、关于本次发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 8
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 9
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的核查意见...... 10六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否

为持股平台的意见 ...... 12

七、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性意见...... 13
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性意见...... 17
十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 22
十一、律师认为应当发表的其他意见 ...... 22
十二、关于本次定向发行的结论性意见...... 32

释 义

在本《法律意见书》中,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义:
佛光发电/公司/发行人 指 郑州佛光发电设备股份有限公司

世纪康华 指 北京世纪康华电气科技有限公司

世纪康华分公司 指 北京世纪康华电气科技有限公司燕郊分公司

佛光装备 指 佛光装备制造(洛阳)有限公司

本所 指 北京市康达律师事务所

本次发行/本次定向发行 指 根据公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的发行方案
/本次定向发行股票 定向发行股票

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法(2023 年修正)》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法(2019 年修订)》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法(2023 修订)》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》
《投资者适当性管理业 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南》务指南》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》

《监管指引第 1 号》 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》

《业务规则适用指引第 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指
1 号》 引第 1 号》

《公司章程》 指 《郑州佛光发电设备股份有限公司章程》

发行人 2024 年第二次临时股东大会审议通过并披露的《郑州
《定向发行说明书》 指 佛光发电设备股份有限公司股票定向发行说明书》及其修订
……
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