公告日期：2024-01-23
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中国银河证券股份有限公司
关于
广州天懋信息系统股份有限公司
股票定向发行的
专项核查意见
主办券商
（住所： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101）
二〇二四年一月2
目录
释义........................................................................................................................................... 3
一、关于发行主体合法合规性的意见................................................................................... 4
二、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见....................................................... 5
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见....................................................... 5
四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台
的意见....................................................................................................................................... 8
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见........................................................... 9
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见........................................................... 9
七、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见..................................... 13
八、关于新增股票限售安排合法合规性的意见................................................................. 13
九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见............. 14
十、关于本次定向发行聘请第三方的意见......................................................................... 14
十一、关于本次定向发行的推荐结论................................................................................. 153
释义
在本专项核查意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
天懋信息、发行人、
公司 指 广州天懋信息系统股份有限公司
本次发行 指 广州天懋信息系统股份有限公司通过定向发行方式向认
购人发行股票募集资金的行为
本次发行认购对象、
本次发行对象 指 林立容、 闫晓鹏、韩颖
《定向发行说明书》 指 《广州天懋信息系统股份有限公司股票定向发行说明书
（确定对象修订稿） 》
《股票认购协议》 指 本次发行对象分别与公司签署的本次定向发行的认购合
同
董事会 指 广州天懋信息系统股份有限公司董事会
监事会 指 广州天懋信息系统股份有限公司监事会
股东大会 指 广州天懋信息系统股份有限公司股东大会
《公司章程》 指 《广州天懋信息系统股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《股票定向发行规
则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行业务指
南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《投资者适当性管理
办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
《投资者适当性管理
业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指 南》
《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
……
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