公告日期：2024-10-14

关于广州天懋信息系统股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市辅导工作进展情况报告（第四期）

广州天懋信息系统股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“天懋信息”或“公司”)拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。中国银河证券股份有限公司（以下简称“辅导机构”或“银河证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《广州天懋信息系统股份有限公司与中国银河证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之辅导协议书》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期内，辅导小组成员由郭玉良、李亮、开庆江、刘胜男和杨雄共五人组成，其中郭玉良担任辅导小组组长。上述人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，且同时担任辅导工作的企业均未超过四家，并拥有一定的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历，具备从事辅导工作的能力和资格。银河证券辅导小组全体成员均已在本辅导期开始日之前取得证券从业资格。本辅导期内，辅导工作小组人员未发生变动。

同时，会计师、律师派员参与了本期辅导工作。

（二）辅导时间及方式

本期辅导工作的时间为 2024 年第三季度。本辅导期内，银河证券按照《辅导协议》的约定及监管要求履行了职责，积极开展并有序推进辅导工作，推进问题解决措施的执行，顺利完成本辅导期的各项计划工作，并已达到预期效果。

本期辅导主要通过现场沟通、收集并检查资料、个别答疑等多种形式开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

在本期辅导工作中，天懋信息对辅导计划的实施给予了积极配合，本期辅导计划执行情况良好。主要辅导内容如下：

1、持续关注天懋信息公司治理情况和内部控制有效性；作为公司的持续督导主办券商协助公司完成 2024 年半年度报告的编制工作以及定期报告等公告披露工作；查阅了本期公司的“三会”文件，对本期“三会”召开、表决程序的合规性、信息披露的合规性进行了审查；

2、协助完成公司股票解除限售工作；根据全国股转公司的自查要求，组织天懋信息相关主体完成挂牌公司股份代持专项整治行动自查及相关文件报送。

3、持续了解公司所处行业发展、公司经营等相关情况，并向辅导对象传达资本市场的最新监管动态。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

公司聘请的会计师、律师积极配合尽职调查工作，过程中遇到的问题及时与公司和银河证券沟通，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司从各方面改善规范运作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

在前期辅导工作中，银河证券对天懋信息进行了深入的尽职调查，并就发现的具体问题与天懋信息进行了沟通，提出了相应的建议，公司亦积极配合解决相关问题。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

受宏观环境及资本市场情况等多种因素影响，公司相应调整发展战略并积极发展相关业务，辅导小组将会同公司确定申报时间。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段辅导工作小组人员组成预计将保持稳定。

根据目前辅导工作的进展，下一阶段主要辅导工作内容包括：
（1）协助接受辅导人员学习了解证券市场相关法律法规及资本市场最新发展动态，必要时进行相关现场培训活动等；

（2）持续关注公司经营及资本市场情况，并根据公司具体情况不断推动辅导工作，进一步推进公司公开发行股票并上市相关事宜。

（以下无正文）

（本页无正文，为关于广州天懋信息系统股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第四期）之辅导机构签章页）
本期辅导人员签名：

郭玉良 李亮 开庆江

刘胜男 杨雄

中国银河证券股份有限公司
年 月 日

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