公告日期：2024-08-30

开源证券股份有限公司

关于推荐北京维卓致远医疗科技股份有限公司
在全国中小企业股份转让系统

公开转让并挂牌（及定向发行）

之

推荐报告

主办券商

开源证券股份有限公司

二〇二四年八月

目录

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系...... 4
二、尽职调查情况...... 5
三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见...... 5

（一）主办券商立项程序及立项意见...... 5

（二）主办券商质量控制程序及质量控制意见...... 5

（三）主办券商内核程序及内核意见...... 6
四、挂牌公司符合公开转让条件、挂牌条件和信息披露相关要求......48

（一）挂牌公司符合公开转让条件......48

（二）挂牌公司符合挂牌条件 ......49

（三）挂牌公司符合信息披露相关要求......56
五、关于挂牌同时定向发行事项的核查意见......57

（一）关于本次定向发行主体合法合规性的意见......57

（二）关于公司治理规范性的意见......57

（三）关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......58

（四）关于公司在本次定向发行规范履行信息披露义务的意见......58

（五）关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......58

（六）关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......59
（七）关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的

意见......59

（八）关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......59

（九）关于本次定向发行决策程序合法合规的意见......59

（十）关于本次发行定价合法合规性及定价合理性的意见......60

（十一）关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......61

（十二）关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......61

（十三）关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ......61

（十四）关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......61

（十五）关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ......62

（十六）关于本次定向发行购买资产、募集资金用于购买资产合法合规性的意见 ......62

（十七）关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见......62

（十八）关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ......62

（十九）关于本次定向发行对发行人影响的意见......62

（二十）关于本次定向发行聘请第三方的意见......62

（二十一）主办券商认为应当发表的其他意见......62

（二十二）关于本次定向发行的推荐结论......63
六、挂牌公司的主要问题和风险......63
七、主办券商对申请挂牌公司的培训情况......66
八、关于本次项目中是否存在聘请第三方中介机构行为的核查......66

（一）开源证券有偿聘请第三方等相关行为的核查......66

（二）维卓致远有偿聘请第三方等相关行为的核查......67
九、关于公司股东是否存在私募投资基金事项的核查......67
十、结论形成的查证过程及事实依据......68
十一、同意推荐的理由......69
十二、推荐意见......70

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称“《分层管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称“《定向发行规则》”），北京维卓致远医疗科技股份有限公司（以下简称“维卓致远”、“股份公司”或“公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统挂牌（及定向发行）事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了挂牌申请。
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