公告日期：2025-01-07

开源证券股份有限公司

关于北京维卓致远医疗科技股份有限公司
股票定向发行的

专项核查报告

主办券商

（住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层）

二〇二五年一月

目 录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......5
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......6
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......7
四、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......10
五、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......10六、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见
......12七、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ....17八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形
的意见......17
九、关于本次发行是否存在重大事项调整的意见 ......18
十、关于本次定向发行的专项核查结论 ......18

释义

在本核查报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

维卓致远、本公司、公司、

指 北京维卓致远医疗科技股份有限公司

发行人

股东会 指 北京维卓致远医疗科技股份有限公司股东会

董事会 指 北京维卓致远医疗科技股份有限公司董事会

监事会 指 北京维卓致远医疗科技股份有限公司监事会

三会 指 公司股东会、董事会、监事会

北京维卓致远医疗科技股份有限公司董事、监事、高级
董监高 指

管理人员

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指引第 1 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
指

号》 适用指引第 1 号》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
《定向发行指南》 指

南》

《投资者适当性管理办 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
指

法》 法》

《投资者适当性管理业务 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务
指

指南》 指南》

《公司章程》 指 《北京维卓致远医疗科技股份有限公司章程》

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统、全国股转
公司、全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司

主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司

律师、律师事务所 指 北京市中伦律师事务所

会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

本次发行、本次定向发行、 北京维卓致远医疗科技股份有限公司挂牌同时定向发
指

本次股票发行 行

报告期、报告期内、报告期

指 2022 年度、2023 年度、2024 年 1-2 月

各期

2022 年 12 月 ……
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