公告日期：2024-08-21

关于德阳天元重工股份有限公司股票公开
转让并挂牌申请文件的审核问询函
德阳天元重工股份有限公司并第一创业证券承销保荐有限责任公司:

现对由第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“主办券商”）推荐的德阳天元重工股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1. 关于业务合规性。根据申报文件：（1）公司钢结构构
件加工完成后运送到项目现场进行安装，安装业务具有危险
性；2020 年 11 月 10 日，公司重要子公司四川兴天元钢桥有
限公司（以下简称“兴天元”）参与的叙威高速公路项目发生一起钢箱梁倾覆事故，致 3 人死亡、5 人受伤，泸州市应急管理局对兴天元作出处人民币 63 万元罚款的行政处罚；2021年 8 月 11 日，德阳经济技术开发区生态环境和应急管理局
将兴天元纳入联合惩戒对象，期限为 12 个月；2022 年 12 月
1 日，兴天元被正式移出联合惩戒对象管理名单；报告期内子公司四川广汉乐石机械铸造有限公司因未建立安全风险
分级管控制度等违法行为被处罚 7.5 万元；（2）公司将生产环节中的部分辅助性工序、部分项目现场的安装作业委托劳务供应商完成；（3）建筑业企业资质——钢结构工程专业承包二级等资质未覆盖报告期；（4）公司面积 11,000.00 平方米的厂房及其他部分辅助用房未取得权属证书；（5）公司客户主要为央企、国企及其建筑施工总承包单位旗下的各个子公司，通过参与公开招投标、竞争性谈判等方式取得业务。

请公司：（1）①结合具体法律法规和安全生产事故发生情况等，说明上述安全生产事故是否构成重大违法行为，公司、实际控制人、董监高后续是否存在受到处罚的风险，与相关人员的补偿情况，是否存在诉讼或潜在纠纷，公司整改情况及有效性；②结合具体法律法规，说明纳入联合惩戒对象对公司、控股股东、实际控制人、董监高及生产经营的影响，惩戒期间是否存在违反相关要求的情形；公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人员是否存在被列为失信联合惩戒对象且尚未消除的情形；③说明公司业务开展过程中是否存在其他未披露的安装事故；公司日常业务环节安全生产、安全施工防护、风险防控、劳动保障等措施及其有效性；说明公司特种作业人员的数量、相关资质取得情况以及与公司业务开展情况是否匹配；说明公司是否需要并按照行业监管要求计提安全生产费，报告期内的计提及使用是否符合相关规定；（2）①说明公司劳
务外包中外包方从事的具体工序或生产环节，所需技能、资质、技术水平情况，用工结算价格的确定依据及公允性，相关服务提供方的具体情况，是否具备劳动用工相关资质，与公司及其关联方的关系，是否存在为公司代垫成本、费用的情形；②说明劳务公司是否主要或专门为公司设立，劳务外包公司的构成及变动情况；劳务数量及费用变动与公司经营业绩匹配性、劳务费用定价公允性；是否存在劳动纠纷或潜在纠纷，是否存在利用劳务外包形式规避劳务派遣的情形；（3）①说明公司及子公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，公司业务资质是否齐备、相关业务是否合法合规性；②说明公司及子公司是否存在超越资质、范围经营、使用过期资质的情况，若存在，请说明规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风险、相应风险控制措施，是否构成重大违法行为；（4）说明相关房产未办理产权证书的原因、未办理产权证书的房产的明细及用途、是否存在违法违规的情形、是否构成重大违法违规、是否存在权属争议、是否存在遭受行政处罚或房屋被拆除的风险；若公司房屋无法办理产权证书，对公司资产、财务、持续经营所产生的具体影响以及公司采取的应对措施；（5）①说明报告期内公司获取客户订单的具体方式（如公开招标、商务谈判等）、通过招投标获取的订单金额和占比、招投标的中标率、与同行业可比公司中标率的差异及原因；②说明订单获取渠
道是否合法合规，招投标渠道获得项目的所有合同是否合法合规，是否存在未履行招标手续的项目合同，如存在，未履行招标手续的项目合同是否存在被认为无效的风险，公司的风险控制措施，上述未履行招标手续的行为是否属于重大违法违规行为；③说明报告期内是否存在商业贿赂、围标、串标等违法违规行为，是否因此受到行政处罚，是否构成重大违法违规，公司防范商业贿赂的内部制度建立及执行情况；（6）说明报告期内是否存在《建筑法》《招标投标法》《合同法》以及《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《招标投标法实施条例》《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》规定的违法发……
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