公告日期：2024-10-08

德阳天元重工股份有限公司

与第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于德阳天元重工股份有限公司股票公开转让并挂牌申请文
件的审核问询函的回复

主办券商

（北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层）

二〇二四年九月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司 2024 年 8 月 21 日下发的《关于德阳天元重工股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”）的要求，第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或主办券商”）作为德阳天元重工股份有限公司（以下简称“天元重工”“申请挂牌公司”或“公司”）申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商，已会同公司、北京市中伦律师事务所（以下简称“律师”）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）进行认真讨论，需要相关中介机构核查并发表意见的问题，已由各中介机构分别出具核查意见，涉及到《公开转让说明书》及其他相关文件需要改动部分，已经按照审核问询函的要求进行了修改。

本审核问询函回复中的字体注释如下：

宋体（加粗） 反馈意见所列问题

宋体（加粗） 反馈意见所列问题的回复

楷体（加粗） 对《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露

如无特别说明，本回复中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同含义。本回复中所列数据可能因四舍五入原因与所列示的相关单项数据直接计算得出的结果略有不同。

公司及主办券商对上述审核问询函进行如下答复，请审核。

目录

1.关于业务合规性。 ......3
2.关于历史沿革。 ......58
3.关于子公司。 ......82
4.关于特殊投资条款。 ...... 111
5.关于销售与采购。 ...... 118
6.关于应收款项。 ......176
7.关于存货。 ......194
8.关于固定资产和在建工程。 ...... 219
9.关于偿债能力与流动性。 ...... 240
10.关于其他事项。 ......258
11.其他说明。 ......338

1.关于业务合规性。

根据申报文件：（1）公司钢结构构件加工完成后运送到项目现场进行安装，
安装业务具有危险性；2020 年 11 月 10 日，公司重要子公司四川兴天元钢桥有
限公司（以下简称“兴天元”）参与的叙威高速公路项目发生一起钢箱梁倾覆
事故，致 3 人死亡、5 人受伤，泸州市应急管理局对兴天元作出处人民币 63 万
元罚款的行政处罚；2021 年 8 月 11 日，德阳经济技术开发区生态环境和应急管
理局将兴天元纳入联合惩戒对象，期限为 12 个月；2022 年 12 月 1 日，兴天元
被正式移出联合惩戒对象管理名单；报告期内子公司四川广汉乐石机械铸造有限公司因未建立安全风险分级管控制度等违法行为被处罚 7.5 万元；（2）公司将生产环节中的部分辅助性工序、部分项目现场的安装作业委托劳务供应商完成；（3）建筑业企业资质——钢结构工程专业承包二级等资质未覆盖报告期；（4）公司面积 11,000.00 平方米的厂房及其他部分辅助用房未取得权属证书；（5）公司客户主要为央企、国企及其建筑施工总承包单位旗下的各个子公司，通过参与公开招投标、竞争性谈判等方式取得业务。

请公司：（1）①结合具体法律法规和安全生产事故发生情况等，说明上述安全生产事故是否构成重大违法行为，公司、实际控制人、董监高后续是否存在受到处罚的风险，与相关人员的补偿情况，是否存在诉讼或潜在纠纷，公司整改情况及有效性；②结合具体法律法规，说明纳入联合惩戒对象对公司、控股股东、实际控制人、董监高及生产经营的影响，惩戒期间是否存在违反相关要求的情形；公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人员是否存在被列为失信联合惩戒对象且尚未消除的情形；③说明公司业务开展过程中是否存在其他未披露的安装事故；公司日常业务环节安全生产、安全施工防护、风险防控、劳动保障等措施及其有效性；说明公司特种作业人员的数量、相关资质取得情况以及与公司业务开展情况是否匹配；说明公司是否需要并按照行业监管要求计提安全生产费，报告期内的计提及使用是否符合相关规定；（2）①说明公司劳务外包中外包方从事的具体工序或生产环节，所需技能、资质、技术水平情况，用工结算价格的确定依据及公允性，相关服务提供方的……
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