公告日期：2024-11-04

德阳天元重工股份有限公司

与第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于德阳天元重工股份有限公司股票公开转让并挂牌申请文
件的第二轮审核问询函的回复

主办券商

（北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层）

二〇二四年十月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司 2024 年 10 月 22 日下发的《关于德阳天元重工股份有限公司股
票公开转让并挂牌申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称“审核问询函”）的要求，第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“主办券商”）作为德阳天元重工股份有限公司（以下简称“天元重工”、“申请挂牌公司”或“公司”）申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商，已会同公司、北京市中伦律师事务所（以下简称“律师”）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）进行认真讨论，需要相关中介机构核查并发表意见的问题，已由各中介机构分别出具核查意见，涉及到《公开转让说明书》及其他相关文件需要改动部分，已经按照审核问询函的要求进行了修改。
本审核问询函回复中的字体注释如下：

宋体（加粗） 反馈意见所列问题

宋体（加粗） 反馈意见所列问题的回复

楷体（加粗） 对《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露

如无特别说明，本回复中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同含义。本回复中所列数据可能因四舍五入原因与所列示的相关单项数据直接计算得出的结果略有不同。

公司及主办券商对上述审核问询函进行如下答复，请审核。

目录

1.关于股权代持 ...... 4
2.关于业务合规性 ...... 11
3.关于股东鲁信创投 ...... 24
4.关于实际控制人控制的创投平台...... 27
5.关于收入确认 ...... 34

1.关于股权代持

根据申报文件及前次问询回复：2017 年 1 月，公司股票发行过程中，唐思
远代公司部分员工持股；2019 年，唐思远代唐谊聪、叶高明持股；2021 年，前述被代持人成立员工持股平台锦晟旌诚，并受让唐思远代持的相关股份。

请公司：结合公司控股股东、实际控制人，持股的董事、监事、高级管理人员、员工，员工持股平台出资主体等出资前后的资金流水情况，说明股权代持解除是否真实，公司目前是否仍存在股权代持。

请主办券商及律师核查上述事项发表明确意见，并说明股权代持核查程序是否充分有效。

【公司回复】

一、公司控股股东、实际控制人，直接持股的董事、监事、高级管理人员、员工等出资前后的资金流水等情况

序号 股东姓名/ 股东身份 股权取得方式 出资银行流水 其他核查手段
名称 核查情况

2015 年 2 月通过 查阅工商档案、
股权受让入股、 已获取并查阅 增资协议/股权
1 观今科技 公司控股股 2016 年 9 月通过 出资前后银行 转让协议、出资/
东 资本公积金转增 流水 价款支付凭证及
股本增加所持股 股东确认文件

份数

通过持有观今科

技的股权（2014 时间久远未取 查阅工商档案、
年 9 月起出资入 得出资前后银 出资相关凭证及
公司实际控 股）间接持有公司 行流水 股东确认文件

2 唐明 制人、董事 股份

长 通过持有天元机

械的股权（2001 ……
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