公告日期：2024-06-28

北京市中伦（青岛）律师事务所
关于青岛锐智智能装备科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

二〇二四年六月

目 录

释 义...... 2
正 文...... 6
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 8
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 9
四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否属于单纯以认购股份为目的
而设立的持股平台及是否存在股份代持的意见...... 12
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 14
九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 16
十、本次定向发行新增股份的限售安排...... 17十一、关于《关于青岛锐智智能装备科技股份有限公司定向发行信息披露文件的
审查关注事项》法律部分回复...... 17
十二、关于本次定向发行的结论性意见...... 22

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列名称分别具有以下含义：

中伦/本所 北京市中伦（青岛）律师事务所

公司/发行人/锐智智能 青岛锐智智能装备科技股份有限公司

青岛泓鑫 青岛泓鑫控股有限公司

青岛锐金 青岛锐金投资咨询管理合伙企业（有限合伙）

本次定向发行 发行人本次定向发行股票

主办券商/中泰证券 中泰证券股份有限公司

《定向发行说明书》 《青岛锐智智能装备科技股份有限公司股票定向发行
说明书》及其修订稿

青岛泓鑫《股份认购协议》 锐智智能与青岛泓鑫签署的附生效条件的《股份认购
协议》

青岛锐金《股份认购协议》 锐智智能与青岛锐金签署的附生效条件的《股份认购
协议》

发行对象/认购对象 青岛泓鑫、青岛锐金

中国证监会 中国证券监督管理委员会

股转系统 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《证券法》 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 《中华人民共和国公司法》

《民法典》 《中华人民共和国民法典》

《公众公司办法》 《非上市公众公司监督管理办法》（2023修订）

《挂牌公司治理规则》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《投资者适当性管理办法》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《定向发行规则》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《业务规则》 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

（2013 修订）

《业务规则适用指引第 1 号》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
适用指引第 1 号》

《监管规则适用指引第 1 号》 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》
（2023 年 2月修订）

《6 号指引》 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员
工持股计划的监管要求（试行）》

《公司章程》 《青岛锐智智能装备科技股份有限公司章程》

股权登记日 公司审议本次定向发行事宜的股东大会的股权登记日
（……
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