公告日期：2025-11-24

证券代码：874168 证券简称：睿智环科 主办券商：申万宏源承销保荐
广东睿智环保科技股份有限公司

防范控股股东及其他关联方占用公司资金制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经公司于 2025 年 11 月 20 日召开的第一届董事会第十九次会议审
议通过。
二、 分章节列示制度的主要内容

广东睿智环保科技股份有限公司

防范控股股东及其他关联方占用公司资金制度

第一章 总则

第一条 为建立防止控股股东及其他关联方占用广东睿智环保科技股份有
限公司(以下简称“公司”)资金的长效机制，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的规定，特制定本制度。

第二条本制度所称控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过百分之五十的股东；持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。

第三条本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。

经营性资金占用，是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。

非经营性资金占用，是指公司以下列方式将资金直接或间接地提供予控股股东及其他关联方使用：

(一)为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用和其他支出；

(二)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；

(三)通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；

(四)委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

(五)为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

(六)代控股股东及其他关联方偿还债务；

(七)其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及其他关联方使用的资金。

第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则

第四条 公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金往来中，应当严格
限制占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出，将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。

第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他
关联方使用：

(一)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；

(二)通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；

(三)委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

(五)代控股股东及其他关联方偿还债务；

(六)中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转）认定的其他方式。

公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占用公司资金：

（一）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；

（二）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；

（三）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；

（四）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；

（五）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；

（六）中国证监会、全国股转公司认定的其他形式的占用资金情形。

第六条 公司与控股股东及其他关联方发生的关联交易必须严格按照公司
章程和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。

第七条 公司对控股股东及其关联方提供担保的，必须经股东会批准。

第三章 责任和措施

第八条 公司严格防止控股股东及其他关联方的非经营性资金占用的行为，
做好防止控股股东及其他关联方非经营性占用资金长效机制的建设工作。

第九条 公司董事、监事、高级管理人员及各子公司董事长、总经理应按照
公司章程等规定勤勉尽职履行自己的职责，维护公司资金和财产安全。

第十条 公司设立防范控股股东及其他关联方占用公司资金行为的领导小组
，由董事长任组长、财务总监为副组长，成员由财务部门和审计部门有关人员组成，该小组……
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