公告日期：2023-11-30

关于浙江金凤凰电力科技股份有限公司

股票公开转让并挂牌申请文件的

第二轮审核问询函的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司:

贵公司于2023年11月14日出具的《关于浙江金凤凰电力科技股份有限公司股票公开转让并挂牌申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称“审核问询函”）已收悉。浙江金凤凰电力科技股份有限公司（以下简称“公司”“金凤凰”“拟挂牌公司”）、华兴证券有限公司（以下简称“华兴证券”“主办券商”）、江苏世纪同仁律师事务所（以下简称“律师”）与天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对审核问询函进行了认真研究和逐项落实，现回复如下，请审核。除非另有说明或要求，本回复所用简称和相关用语与《公开转让说明书》具有相同含义，涉及对《公开转让说明书》修改的已用楷体加粗标明。

本回复中的字体代表以下含义：

宋体（加粗） 审核问询函所列问题

宋体（不加粗） 对审核问询函所列问题的回复、说明及核查意见

楷体（加粗） 对公开转让说明书进行补充披露、更新

1.关于独立性。

根据公开申请文件及前次问询回复，公司实际控制人控制53家企业，报告期内多家公司与公司存在同业竞争、关联销售、采购、租赁、拆借等情形。

请公司补充说明：（1）公司实际控制人经营规划总体布局及业务规模体量，公司业务规模占实际控制人经营总体规模比重，设立众多主体同时开展业务的具体原因，未来是否有整合计划及实施安排；实际控制人的履职能力，相关兼职和持股情况是否违反《公司法》第147、148条的相关规定，是否存在利益输送或其他损害公司利益的情形；（2）按业务类别（投资类、与公司不相关实业类、公司上下游实业类）对实际控制人控制企业进行区分，说明公司与实际控制人控制企业是否存在相同客户或供应商情形，如有，说明具体情况包括但不限于主体名称、金额、占比、内容、原因等；说明公司销售费用率以及招投标占比较低的具体原因，公司是否存在通过实际控制人控制企业拓展客户、代垫成本及费用情形；（3）报告期各期资金占用金额、利息、利率、占当期净利润比重，公司是否存在通过调节资金占用利息调节利润情形；（4）结合金凤凰控股、金凤凰电气、科成电气、钱江电力、泰伦设备、科成贸易、金凤凰储能、湖州泰伦电力自动化工程有限公司的经营范围、报告期内的主营业务，补充回答前次问询第“1.（5）”题；（5）公司从事开关柜业务的起始时间、剥离情况（包括但不限于剥离对象、剥离时间、资产业务人员的移转情况），报告期内是否与钱江电力、泰伦设备等构成同业竞争，规范措施及有效性、规范时点，2023年1-3月仍有3.95万元收入的原因及合理性；剥离开关柜业务是否会对公司业绩造成重大不利影响及具体依据；（6）2022年8月之后，科成电气是否承接新订单，历史订单（2022年8月之前的订单）和新增订单是否均已履行完毕，结合上述情况及资产、人员、业务的转移情况说明同业竞争的规范措施及有效性、规范时点；科成电气履行历史订单的方式，系依照已有订单保留适当库存还是向公司采购芯棒和缠绕管等相关产品，若为后者，是否实现终端销售。

请主办券商及律师核查（1）、（4）-（6）事项，发表明确意见；请主办券商及会计师核查（2）-（3）事项，发表明确意见。

【公司回复】

一、公司实际控制人经营规划总体布局及业务规模体量，公司业务规模占实际控制人经营总体规模比重，设立众多主体同时开展业务的具体原因，未来是否有整合计划及实施安排；实际控制人的履职能力，相关兼职和持股情况是否违反《公司法》第147、148条的相关规定，是否存在利益输送或其他损害公司利益的情形

（一）公司实际控制人经营规划总体布局及业务规模体量，公司业务规模占实际控制人经营总体规模比重，设立众多主体同时开展业务的具体原因，未来是否有整合计划及实施安排

1、公司实际控制人经营规划总体布局及业务规模体量，公司业务规模占实际控制人经营总体规模比重

公司实际控制人经营规划总体布局在电力电气、新能源行业，主要领域分为电力设备制造领域、新能源领域和股权投资领域和其他领域。具体情况如下：

电力设备制造领域：电力设备的应用贯穿整个电力产业链，为电力工业的发展提供基础性支撑，是支撑能源转型和保障能源安全的重要物质和技术基础。公司实际控制人深耕电力设备制造行业多年，经过多年的市场开拓和客户积累，深谙该行业的客户需求，故实际控制人结合市场前景、自身规模、资金实力等实际情况以及多年积累的研发及经营管理经验在电力设备制造领域设立了相关企业，主要产品包括绝缘器件、变……
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