公告日期：2025-04-30

证券代码：874200 证券简称：广泰真空 主办券商：中信证券
沈阳广泰真空科技股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司第一届董事会第八次会议审议通过，经公司 2023 年年度股
东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

沈阳广泰真空科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为进一步规范沈阳广泰真空科技股份有限公司（以下简称“公
司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《沈阳广泰真空科 技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本规则。
第二条公司存续期间，应当设置监事会。

监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以 要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

第三条本规则是监事会及其成员组织和行为的基本准则。

第二章 监事会的性质、组成和职权

第四条监事会是依据公司法和公司章程设立的，对公司的经营管理实行
监督的公司内部监督机构。监事会对股东大会负责并报告工作。

第五条监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效的履职能力。

监事会应当了解公司经营情况，检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。

监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。

第六条监事会由 5 名监事组成。监事由股东代表和职工代表担任。其中职工代表担任的监事不少于监事总人数的三分之一。

股东代表担任的监事由股东大会选举和更换；职工代表担任的监事由职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举和更换。

凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不得担任公司监事。公司董事、经理和其他高级管理人员及其配偶、直系亲属不得兼任监事。监事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证明。监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现候选人不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对候选人的提名，提名人应当撤销。

监事发生《公司章程》规定的不得担任监事的情形的，应当及时向公司主动报告并自事实发生之日起 1 个月内离职。

第七条监事任期三年，任期届满，可连选连任。但因监事会换届任期未满三年的或因其他原因辞职、离职或免职的除外。

第八条 监事会设监事会主席一名，由全体监事过半数选举产生或者罢免。

第九条监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（九）相关法律、行政法规、部门规章、公司章程规定或者股东大会授予的其他职权。

第十条监事会不应干涉和参与公司日常经营管理和人事任免工作。

第十一条监事会对董事、经理和其他高级管理人员的监督记录以及进行的财务或专项检查结果是对董事、经理和其他高级管理人员以上绩效评价的重要依据。

第十二条监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）业务规则或者公司章程的，应当履行监督职责，向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向……
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