公告日期：2023-08-31

安信证券股份有限公司

关于西原环保（上海）股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的
推荐报告

主办券商

二零二三年八月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），西原环保（上海）股份有限公司（以下简称“西原环保”、“股份公司”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌事宜经过公司股东大会批准，并向股转公司提交了股票公开转让并挂牌的申请报告。

根据股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《推荐挂牌业务指引》”），安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“我公司”）对西原环保的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对西原环保本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本报告。
一、主办券商与挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告出具日，主办券商与公司之间不存在如下关联关系:

(一)主办券商及控股股东、实际控制人、重要关联方直接持有公司或其控股股东、实际控制人股份；

(二)公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

(三)主办券商的项目组人员及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有公司权益、在公司任职等情况；

(四)主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司及其控股股东、实际控制人相互提供担保或者融资等情况。

主办券商与西原环保的股东间存在的持股关系如下：安信证券的间接控股股东国家开发投资集团有限公司通过融实国际控股有限公司间接持有 RongshiInvestment（ Cayman） Limited 100%股权，Rongshi Investment （Cayman）Limited 持有中国水环境集团有限公司 43%的股份，中国水环境集团有限公司系中国水环境集团投资有限公司的控股股东，并通过中国水环境集团投资有限公
司间接持有西原环保 45%股权。安信证券与西原环保不存在相关法律、法规和规范性文件禁止或应清理的利益冲突，双方的上述股权关系不影响双方独立性，对西原环保本次挂牌不构成重大影响。
二、尽职调查情况

安信证券推荐西原环保挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《工作指引》的要求，对西原环保进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、公司治理、发展前景、重大事项等。

项目组与西原环保董事长、董事、总经理、财务总监、董事会秘书、监事以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的上海市广发律师事务所律师、上会会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”（股东大会、董事会、监事会）会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、市场监督管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，安信证券出具了《西原环保（上海）股份有限公司公开转让尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。
三、质量控制程序及质量控制意见

2023 年 4 月 18 日，我公司股转业务立项审核委员会召开 2023 年股份转让
业务第 7 次工作会议，审议通过西原环保（上海）股份有限公司在全国中小企业
股份转让系统挂牌项目立项申请。2023 年 5 月 15 日，项目组向质量控制部提交
了现场核查申请。质量控制部与内核部相关人员于 2023 年 5 月 24 日至 5 月 26
日，对西原环保在全国中小企业股份转让系统挂牌项目进行现场核查。

核查的主要核查方法有：

（一）访谈。访谈项目组成员、本次挂牌的经办律师、经办会计师、公司管理层，了解公司情况和本次挂牌并公开转让存在的问题；

（二）实地察看。察看公司的主要生产、经营、管理场所等；

（三）检查项目组尽职调查工作底稿。按照相关法规、内控制度规定，检查保荐工作底稿的完备情况；

（四）核查尽职调查事项的充分性。通过底稿系统复核底稿、访谈、多维度交叉复核等方式，检查项目组是否已充分履行了重要尽职调查程序；

（五）检查工作日志、中介机构协调会记录、尽职调查工作备忘录等资料；
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