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公告日期：2023-07-06
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关于西原环保（上海）股份有限公司
首次公开发行股票并上市
辅导工作进展情况报告
（第五期）
西原环保（上海）股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请
在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。 安信证券股份
有限公司（以下简称安信证券） 、国新证券股份有限公司（以下
简称国新证券）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》 、 《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》 等有关规定,
以及《西原环保（上海）股份有限公司与安信证券股份有限公司
关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票辅导协议》 、 《西原
环保（上海）股份有限公司与华融证券股份有限公司关于首次公
开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市之辅导协议》
（华融证券于2022年7月29日更名为国新证券） 相关约定开展
辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
安信证券授权王耀、袁弢、张凤天、钱润、陈晖、杨付、朱
岩、王靖宇、邱冬冬代表安信证券从事辅导工作，国新证券授权
谢金印、潘建忠、沈砺君、张运强、王兴韬、张莹、孙筱南、秦
波新代表国新证券从事辅导工作。以上人员组成辅导工作小组，
并由潘建忠担任组长，王耀、袁弢、潘建忠、张运强系签字保荐
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代表人。以上人员均通过证券从业资格考试，均具有相关证券从
业经历。
（二）辅导时间及方式
辅导机构于2022年5月6日向中国证券监督管理委员会上
海监管局提交辅导备案并于5月10日获得辅导备案受理。本阶
段辅导期间为第五期，辅导期间为2023年4月至2023年6月。
本辅导期内，辅导工作小组会同上海市广发律师事务所、上
会会计师事务所（特殊普通合伙） ，根据有关法规要求和上市辅
导协议的约定，按照辅导计划，通过组织自学、问题诊断、召开
中介协调会、案例讨论等方式对辅导对象开展辅导工作。辅导对
象对辅导计划的实施给予了积极配合， 本辅导期内计划执行情况
较好。
（三）辅导的主要内容
本辅导期内，主要辅导内容如下：
1、 辅导工作小组成员结合上会会计师在2022年年度审计中
发现的问题，督促公司不断深化内部决策和内控制度建设，细化
有关内控制度的决策权限，加强公司治理，并实现财务内控的有
效运行。
2、结合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简
称“全国股转系统” ）挂牌辅导工作，辅导小组继续对辅导对象
的历史沿革、业务与核心技术、财务情况、关联方及关联交易、
重大诉讼情况、土地房产等资产情况进行了梳理核查，继续对公
司主要客户、供应商进行实地走访。
3、组织辅导公司完成全国股转系统挂牌申报相关材料的撰
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写，全套申报材料已于2023年6月23日报送股转系统。
4、辅导小组向辅导对象提供了全国股转系统制定并颁布的
相关法规和制度文件，分享对于相关政策的解读，强化接受辅导
人员对证券市场规范运作相关法律法规的理解。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
本辅导期内，参与辅导的上海市广发律师事务所、上会会计
师事务所（特殊普通合伙）会同辅导机构对辅导对象开展了尽职
调查、中介机构协调会等方面的辅导工作，针对前期发现的问题
进行整改，召开专题会议讨论并评估整改成果，较好地完成了本
期辅导工作。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
1、主要问题：辅导对象募集资金投资项目的实施细节未确
定
解决情况： 辅导小组通过进一步组织公司高级管理人员以及
技术骨干力量进行研讨和审慎论证， 积极推进募投项目的各项工
作，对募投项目的投资金额、实施地点、人员安排等已经进行了
一定程度的细化。 辅导小组后续将持续推动公司完成募投项目的
设计及可研报告的编制， 并落实募投项目的备案及其他审批工作。
2、主要问题：关于拟上市板块选择
解决情况：鉴于北京证券交易所发布了《北京证券交易所发
布实施全面实行股票发行注册制配套业务规则》 等多项基础业务
规则， 辅导工作小组就北交所上市政策的最新动态向公司进行了
解读， 并将北交所上市政策的后续跟踪情况与公司进行了充分沟
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通与交流。
公司经审慎考虑， 初步拟定先行筹备在全国中小企业股份转
让系统挂牌事宜，后续根据公司的具体情况确定申报板块，截至
本进展报告出具之日， 公司已向全国股转系统报送了全套申报材
料。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
1、辅导对象部分客户应收账款余额较大、账龄较长，辅导
工作小组将督促辅导对象积极采取相应的催收措施进行催收， 加
快应收账款的回款进度，以控制风险。
2、本辅导期内，辅导工作小组在前期尽职调查的基础……
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