公告日期：2024-09-30

国信证券股份有限公司

关于推荐金磨坊食品股份有限公司股票进入全国中小企业
股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告

推荐主办券商

二零二四年九月

国信证券股份有限公司

关于推荐金磨坊食品股份有限公司股票进入全国中小企业股份
转让系统公开转让并挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）等有关规定，金磨坊食品股份有限公司（以下简称“金磨坊”、“股份公司”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准。

根据股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办
券商推荐挂牌业务指引（2023 年 2 月 17 日）》，国信证券股份有限公司（以下
简称“国信证券”或“我公司”）对金磨坊的业务情况、财务状况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对金磨坊本次申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具之日，主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具之日，申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）主办券商项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有申请挂牌公司权益、在申请挂牌公司任职等情况

本主办券商的项目组成员及其配偶，本主办券商的董事、监事、高级管理人员均不存在拥有申请挂牌公司权益、在申请挂牌公司任职等情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

本主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与申请挂牌公司之间的其他关联关系

除上述说明外，本保荐机构与申请挂牌公司不存在其他需要说明的关联关系。
二、尽职调查情况

国信证券推荐金磨坊挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《业务规则》、《工作指引》的要求，对金磨坊进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、业务与行业、财务状况、公司治理、发展前景、重大事项等。

项目小组与金磨坊董事、总经理、副总经理、财务负责人、监事以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的湖南启元律师事务所、天健会计师事务所（特殊普通合伙）的意见；查阅了《公司章程》、“三会”即股东（大）会、董事会、监事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《金磨坊食品股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。
三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

根据国信证券业务管理规范的要求，金磨坊项目挂牌立项申请在取得项目负责人书面同意意见、由项目组所在的投资银行事业部 TMT 业务总部内部讨论初
步确认项目可行、并经业务部门负责人同意后，在 2024 年 3 月 31 日报公司投行
业务质量控制总部（以下简称“质控部”）申请立项。质控部组织内控机构审核人员初审后，提交公司投行业务立项委员会对该项目立项申请进行评估、并经内核
负责人和投行业务分管领导确认后，于 2024 年 8 月 7 日确认同意金磨坊挂牌立
项。

（二）质量控制、内核等内部审核程序及相关意见

1、2024 年 8 月 28 日，质控部对公司进行了现……
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