公告日期：2025-08-20

证券代码：874230 证券简称：洁能股份 主办券商：银河证券
大连洁能重工股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

《对外担保管理制度》经公司 2025 年 8 月 18 日召开的第四届董事会第二
次会议审议通过。尚需经 2025 年 9 月 4 日召开的 2025 年第一次临时股东会审
议通过。
二、 分章节列示制度的主要内容

大连洁能重工股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为了保护投资者的合法权益，规范大连洁能重工股份有限公司
（以下简称“公司”）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规以及《大连洁能重工 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本办法。
第二条本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。本办法所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公 司持有股权比例超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司 拥有实际控制权的子公司。

第三条公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第四条公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第五条 公司对外担保应当要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。若对方不能提供的，拒绝为其提供对外担保。公司向控股子公司提供担保的除外。

第二章 对外担保的审批程序

第六条公司可以为具有独立法人资格，具有充分偿债能力且具备下列条件之一的单位提供对外担保：

（一）公司具有实际控制权的子公司；

（二）根据公司业务需要的互保单位；

（三）与公司有现实或潜在重要业务关系的担保单位。

第七条 被担保对象必须同时具备以下资信条件：

（一）为依法设立并有效存续的企业法人，且不存在需要或应当终止的情形；

（二）具有较好的盈利和发展前景，最近一个会计年度盈利或无财务状况恶化的明显表现；

（三）如公司曾为其提供担保，没有发生被债权人要求承担担保责任的情形，并不得有超过其净资产的对外担保；

（四）提供的财务资料真实、完整、有效；

（五）提供公司认可的反担保，且反担保的提供方具有实际承担能力；
（六）没有其他较大风险。

第八条公司发生提供担保事项时，应当经董事会审议。

提供担保事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30％的担保；

（五）中国证监会、全国股转公司或者公司章程规定的其他担保；

（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。

应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的 2/3 以上董事审议同意并做出决议。担保事项属于关联交易的，按照董事会审议关联交易的程序执行。
第九条公司应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，审慎依法做出决定。公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东会进行决策的依据。

第十条公司对外提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。公司为公司控股子公司提供的担保，可根据实际情况适当放宽反担保的条件或放弃反担保。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保，董事会有权拒绝批准。

（一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的。

（二）在最近 3 年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的。

（三）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的。

（四）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的。……
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