公告日期：2024-11-18

关于青岛华晟智能装备股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函的回复

主办券商

（注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层）
二〇二四年十一月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司《关于青岛华晟智能装备股份有限公司股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“《“问询函》”）的内容要求，国信证券股份有限公司（以下简称 主办券商”）作为主办券商组织青岛华晟智能装备股份有限公司（以下简称 公司” 华晟智能”）、会计师事务所、律师事务所对《问询函》提出的问题进行了认真核查和进一步调查，并逐条落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见，涉及对《全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让说明书》（以下简称 公开转让说明书”）进行修改或补充披露的部分，已按照《问询函》要求进行了相应修改和补充，并以楷体加粗标明。现将《问询函》的落实情况逐条报告如下：如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同。
本回复报告中的字体代表以下含义：

《审核问询函》所列问题 黑体（加粗）

《审核问询函》所列问题答复 宋体（不加粗）

对《公开转让说明书》等申报文件的修订与补充披露 楷体（加粗）

注：本《审核问询函的回复》中部分合计数或各数值直接相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致

目录

问题一、关于华晟青岛 ......4
问题二、关于经营业绩 ......51
问题三、关于存货 ......102
问题四、关于偿债能力 ......118
问题五、关于历史沿革 ......132
问题六、关于特殊投资条款 ......148
问题七、关于其他事项 ......159

问题一、关于华晟青岛。

根据申报文件，（1）华晟青岛曾通过华晟研究院控制公司全部股权，由于
上市主体规划变更，为调整持股形式、避免同业竞争，2021 年 12 月、2022 年 4
月，经过两次股权转让，华晟青岛变更为公司的全资子公司，上述交易构成同一控制下的企业合并。华晟青岛目前系公司主要的生产经营实体，2023 年度净利润为 6,857.47 万元。（2）软控股份为公司报告期内第一大客户，2017 年软控股份剥离子公司软控机电智能装备事业部的智能物流业务，公司实际控制人王俊石时任该事业部总经理，出资设立华晟青岛接收了该事业部未执行完的大部分智能物流项目，并从软控股份控股子公司处无偿受让了 2 项发明专利和 1 项实用新型专利；公司报告期内通过软控股份向终端客户销售。（3）2017 年王俊石与易元投资共同设立华晟青岛；2018 年易元投资陆续向华晟青岛借款合计
5,480.84 万元，截至 2022 年 12 月，借款本息已归还完毕；经持股方式调整，
目前易元投资持有公司 20.11%的股权。公司主要生产经营场所系向橡胶谷集团有限公司租赁，易元投资持有该公司 3%股权，公司目前披露的关联方是山东橡胶谷物业管理有限公司。

请公司说明：（1）公司未以华晟青岛作为挂牌申报主体的原因及商业合理性，华晟青岛及其董监高是否存在规范性瑕疵、其主要资产及技术是否存在权属纠纷；是否存在规避挂牌条件或监管要求的情形及下一步资本运作计划；按照《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 1 号——公开转让说明书》的要求补充披露华晟青岛业务情况，说明业务资质是否合法合规，比照申请挂牌公司主体补充披露历史沿革、公司治理、重大资产重组、财务简表等，并说明华晟青岛历次增资和股权转让原因、价格、定价依据及公允性、价款支付情况；（2）收购价格、定价依据及公允性，是否经评估或审计，是否履行相应审议程序，合并子公司对公司生产经营及业绩情况的影响；若收购经评估，说明收购所选取的评估方法、评估作价的依据及选取参数的合理性、恰当性，是否存在业绩承诺；多次收购是否构成一揽子交易，合并的会计处理及准确性；（3）公司与华晟青岛之间股权、资产、人员、业务等方面的整体转移安排，股权及资产的权属交付、人员转移情况，相关专利、技术、客户及供应商资源转移等业务承继与整合情况，是否已整合完毕并稳定运行；报告期内华晟青岛等实际控制人控制的企业是否曾与公司存在同业竞争，是否导致非公平竞争、利益输送、
商业机会让渡情形，是否对公司生产经营构成重大不利影响；（4）①说明现有组织架构下对母公司、子公司的业务定……
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