公告日期：2023-09-28

开源证券股份有限公司

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在全国中小企业股份转让系统

公开转让并挂牌之

推荐报告

主办券商

二二三年九月

目录

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系...... 2
二、尽职调查情况 ...... 3

（一）项目组成员 ...... 3

（二）尽职调查过程 ...... 3
三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见。...... 3

（一）立项程序及立项意见 ...... 3

（二）质量控制程序及质量控制意见...... 3

（三）内核意见 ...... 4四、申请挂牌公司符合中国证监会、全国股转公司规定的公开转让条件、挂牌条件和信息
披露相关要求。 ...... 12

（一）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规...... 12

（二）公司治理机制健全，合法规范经营...... 28

（三）业务明确，具有持续经营能力...... 29

（四）主办券商推荐并持续督导 ...... 29

（五）依法设立且存续满两年 ...... 29

（六）公司符合挂牌财务条件标准 1 的要求...... 29
五、申请挂牌公司的主要问题和风险 ...... 30
六、主办券商对申请挂牌公司的培训情况...... 31
七、申请挂牌同时进入层级情况 ...... 31
八、聘请第三方合规性情况 ...... 31
九、结论形成的查证过程和事实依据 ...... 32
十、主办券商推荐意见 ...... 32
十一、全国股转公司要求的其他内容 ...... 32
……

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