公告日期：2023-12-08

中信证券股份有限公司

关于推荐慧影医疗科技（北京）股份有限公司
股票进入

全国中小企业股份转让系统挂牌的

推荐报告

二〇二三年八月

中信证券股份有限公司

关于推荐慧影医疗科技（北京）股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”“全国股转系统”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），慧影医疗科技（北京）股份有限公司（以下简称“慧影医疗”、“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌事宜已经过董事会、股东大会批准，与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“主办券商”）签订了《推荐挂牌并持续督导协议》，并向全国中小企业股份转让系统提交了挂牌申请。

根据全国股份转让系统公司发布的《业务规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称《调查指引》）《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定》（以下简称《业务规定》），中信证券对慧影医疗的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对慧影医疗本次申请进入全国股份转让系统挂牌出具本报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

主办券商与公司之间不存在如下关联关系：

（一）主办券商及控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

（三）主办券商的项目组人员及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有公司权益、在公司任职等情况；

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司及其控股股
东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；

（五）主办券商与公司之间的其他关联关系。
二、尽职调查情况

中信证券推荐慧影医疗挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《调查指引》《业务规定》的要求，对慧影医疗进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景等。

项目组与慧影医疗董事长、总经理、董事会秘书、财务总监、员工等进行了交谈，并同公司聘请的北京市中伦律师事务所（以下简称“中伦律师”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”）进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《慧影医疗科技（北京）股份有限公司尽职调查工作报告》。
三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

2022 年 5 月 17 日，项目组提交了慧影医疗项目立项申请材料，中信证券全
球投资银行管理委员会成长企业融资部质量控制组（以下简称“质控组”）于2022 年 6 月 14日审核通过了慧影医疗的立项申请。

（二）质量控制程序及质量控制意见

1、2022 年 7 月 7 日，慧影医疗项目组向质控组提交质控申请。质控组于
2022 年 7 月 19 日至 21 日对项目进行了现场检查，就审核过程中存疑或需要关
注的事项及发现的问题出具初步质量控制意见。

2、 项 目组根据质控组反馈的审核意见对工作底稿进行了补充完善，于

2022 年 8 月 7 日提交补充完善后的工作底稿，质控组对补充的工作底稿进行了
审阅，于 2022 年 8 月 7日完成了工作底稿验收。

3、结合上述审核情况，质控组于 2022 年 8 月 7 日出具了最终的质量控制
报告，列示项目存疑或需关注的问题提请内核会议讨论。

在质控组审核过程中，根据审核人员意见，项目组补充完善了相关尽调程
序及工作底稿，并对部分披露内容进行了修改完善，质控组于 2022 年 8 月 7 日
对相关底稿验收通过。

4、因更新财务报告期，项目组对工作底稿进行了补充完善，于 2023 年 8
月 7 日提交了补充完善后的工作底稿，质控组对补充的工作底稿进行了审阅，
于 2023 年 8 月 13日完成了工作底稿验收。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。