公告日期：2023-06-27

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

推荐深圳天润控制技术股份有限公司

进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）等，深圳天润控制技术股份有限公司（以下简称“天润控制”、“申请挂牌公司”、“股份公司”或“公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了挂牌申请。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》、《挂牌规则》等制度，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“主办券商”或“我公司”）对天润控制的财务状况、业务情况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对天润控制本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。

一、尽职调查情况

申万宏源承销保荐推荐天润控制挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对公司进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司基本情况、公司财务、公司治理、公司合法合规、重大事项等。

项目小组与天润控制董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的北京国枫律师事务所律师、中审华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《深圳天润控制技术股份有限公司股票公开
转让尽职调查报告》。

二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件

（一）公司依法设立且存续满两年

天润控制于 2011 年 5 月设立，并于 2016 年 12 月整体变更为股份有限公司。
公司设立及股改情况如下：

1、申请挂牌公司设立情况

公司系由独资股东李宏宇以货币出资 50.00 万元设立。深圳诚至信会计师事务
所于 2017 年 3 月 20 日出具“诚至信专审字【2017】021 号”《注册资金专项审核
报告》予以审核确认：截至 2011 年 5 月 18 日止，公司已收到股东李宏宇缴存的
开办注册资金人民币 50.00 万元，全部以货币资金出资。

2011 年 5 月 31 日，深圳市市场监督管理局核发注册号 440306105441699 的《企
业法人营业执照》。

2、整体变更为股份公司情况

2016 年 11 月 20 日，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“CAC 证审
字【2016】0569 号”《审计报告》，确认天润有限在截至 2016 年 9 月 30 日的账面
净资产额为 17,841,720.61 元。

2016 年 11 月 24 日，天润有限召开股东会，同意变更公司形式，公司由有限
公司整体变更为股份有限公司，股改基准日为 2016 年 9 月 30 日。

2016 年 11 月 25 日，天津华夏金信资产评估有限公司对天润有限资产进行整
体评估，并出具“华夏金信评报字【2016】346 号”《资产评估报告》，确认天润有
限在截至 2016 年 9 月 30 日评估基准日的净资产值为 2,336.83 万元。

2016 年 12 月 12 日，天润控制召开创立大会暨 2016 年第一次股东大会，审议
通过了股份公司设立相关的议案，同意有限公司以截至 2016 年 9 月 30 日经审计
的净资产 17,841,720.61 元按照 1.19:1 比例折股，整体变更为股份公司，变更后股份公司注册资本 15,000,000.00 元，剩余部分 2,841,720.61 元计入资本公积。

2016 年 12 月 20 日，由中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“CAC 证
验字【2016】0147 号”《验资报告》，确认天润控制各股东以其各自在公司截至 2016

年 9 月 30 日应享的账面净资产值出资的 1,500 万元注册资本已纳足。

2016 年 12 月 23 日，深圳市市场监督管理局核准天润控制整体变更及注册资
本变更申请，并核发了《营业执照》［统一社会信用代码为：91440300576376094R］。
公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《营业执照》。公司设立的主体、程序合法、合规。公司股东的出资合法、合规，出……
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