公告日期：2025-06-26

国浩律师（上海）事务所

关于

苏州新吴光电股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

法律意见书

上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 楼 邮编：200085

25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai 200085

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 1670

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

二〇二五年六月

目 录

释 义 ...... 4
第一节 引言 ...... 7
一、 律师事务所及律师简介 ...... 7
二、 出具法律意见书的过程 ...... 8
三、 法律意见书的声明事项 ...... 9
第二节 正文 ...... 11
一、 本次发行上市的批准和授权 ...... 11
二、 发行人本次发行上市的主体资格 ...... 11
三、 本次发行上市的实质条件 ...... 12
四、 发行人的设立 ...... 16
五、 发行人的独立性 ...... 17
六、 发起人或股东（实际控制人） ...... 19
七、 发行人的股本及演变 ...... 19
八、 发行人的业务 ...... 20
九、 关联交易及同业竞争 ...... 20
十、 发行人的主要资产 ...... 21
十一、 发行人的重大债权、债务 ...... 21
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 22
十三、 发行人公司章程的制定与修改 ...... 22
十四、 发行人股东（大）会、董事会、监事会及规范运作 ...... 22
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 23
十六、 发行人的税务 ...... 24
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 24
十八、 本次募集资金的运用 ...... 25
十九、 发行人业务发展目标 ...... 25
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 25
二十一、 发行人《招股说明书》法律风险的评价 ...... 26

二十二、 需要说明的其他事项 ...... 26
二十三、 结论意见 ...... 27
第三节 签署页 ...... 28

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

发行人、公司、股份 指 苏州新吴光电股份有限公司

公司、新吴光电

新吴有限 指 苏州新吴光电科技有限公司，系公司的前身，曾用名“苏
州新吴硝子科技有限公司”

逸新光电 指 苏州逸新光电有限责任公司

兴吴研究院 指 苏州兴吴显示新材料技术研究院有限公司

岳阳兴吴 指 岳阳兴吴光电科技有限公司

新吴香港 指 新吴光电香港国际有限公司

新吴新加坡 指 新吴光电（新加坡）私人有限公司

逸新企管 指 苏州逸新企业管理合伙企业（有限合伙），系新吴光电员
工持股平台

永鑫融慧 指 苏州永鑫融慧创业投资合伙企业（有限合伙）

龙驹创投 指 苏州龙驹创合创业投资合伙企业（有限合伙）

君鼎创投 指 苏州君鼎开山创业投资中心（有限合伙）

乾汇信立 指 苏州乾汇信立创业投资合伙企业（有限合伙

东山产投 指 苏州东山产业投资有限公司

《公司章程》 指 公司现行有效之《苏州新吴光电股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023 年修订）……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。