公告日期：2023-08-16

开源证券股份有限公司

关于推荐

山东本源环境科技股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统

挂牌并公开转让之推荐报告

二〇二三年六月

目录

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系...... 3

二、尽职调查情况 ...... 3

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见...... 4

（一）主办券商的项目审核流程 ...... 4

（二）主办券商的立项审核过程 ...... 5

（三）质量控制部门审核本次项目的主要过程...... 5

（四）内核机构对公司本次项目的审核过程...... 5

四、挂牌公司符合公开转让条件、挂牌条件和信息披露相关要求...... 7

（一）挂牌公司符合公开转让条件 ...... 7

（二）挂牌公司符合挂牌条件 ...... 8

（三）挂牌公司符合信息披露相关要求...... 14

五、挂牌公司的主要问题和风险...... 15

六、主办券商对申请挂牌公司的培训情况...... 17

七、关于本次项目中是否存在聘请第三方中介机构行为的核查...... 17

（一）开源证券有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 17

（二）本源环境有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 17

八、结论形成的查证过程和事实依据...... 18

九、同意推荐的理由...... 18

十、推荐意见...... 18

十一、私募基金管理机构备案手续...... 19

根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》，山东本源环境科技股份有限公司（以下简称“本源环境”、“股份公司”或“公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了挂牌申请。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”）等相关业务规则，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”、“主办券商”或“本公司”）对本源环境的财务状况、业务情况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对本源环境新三板挂牌及定向发行出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

经核查，截至本报告出具日，主办券商与本源环境之间关联关系情况如下：

（一）不存在本源环境或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的其他情况，不存在主办券商或主办券商控股股东、实际控制人、重要关联方持有本源环境或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的其他情况；

（二）不存在负责本次推荐的主办券商的项目负责人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有本源环境权益、在本源环境任职等情况；

（三）不存在主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与本源环境控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况。

二、尽职调查情况

开源证券推荐本源环境挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《工作指引》的要求，对本源环境进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与本源环境董事长、财务总监、董事、监事以及普通员工等进行了交流，并同公司聘请的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师和上海段和段（济南）律师事务所律师进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、

董事会、监事会）会议决议、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。

根据公司提供的工商登记材料，经主办券商核查，本源环境成立后，发生七次增资、八次股权转让及一次减资。截至本报告出具之日，公司股东为王磊、王吉辉、济南恒源晟泰投资合伙企业（有限合伙）、谭树村、谢昕。

通过上述尽职调查，项目组出具了《开源证券股份有限公司关于山东本源环境科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）主办券商的项目审核流程

主办券商对投资银行业务实施的项目内部审核程序，是根据《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》和《证券公司投资……
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