公告日期：2024-04-29

证券代码：874267 证券简称：宏阳新材 主办券商：华英证券
徐州宏阳新材料科技股份有限公司融资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2024 年 4 月 29 日第一届董事会第十五次会议、第一届监事会
第十一次会议审议，获全票通过。
本制度尚需提交公司股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

徐州宏阳新材料科技股份有限公司

融资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范徐州宏阳新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的融资行为，加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据国家有关法律法规和《徐州宏阳新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际经营情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等；债务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、融资租赁等。

第三条 本制度适用于公司及全资子公司（以下简称“各级机构”），控股子
公司、联营企业及合营企业参照执行。

第二章 融资管理原则和控制目标

第四条 公司融资活动应当符合公司战略规划和经营计划，公司融资管理遵循以下管理原则：

（一）合法性原则：公司融资活动必须遵守国家的有关法律、法规、规章，接受国家宏观调控。

（二）统一性原则：公司对融资实行统一管理，对融资进行风险控制。

（三）安全性原则：权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响。

（四）效益性原则：公司各级机构应当合理采用融资方式,提高融资资金的效益性。充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道。

（五）适量性原则：公司融资活动以满足公司经营资金需要为宜，统筹安排，合理规划。

（六）授信原则：公司根据内部各级机构的经营风险大小、自身风险承担能力及现金流量状况，合理确定各级机构的融资额度，统一进行年度授信。

第五条 公司融资管理的控制目标是：

（一）加强对融资业务的内部控制，控制融资风险，防止融资过程中的风险；
（二）保证公司生产经营所需资金，融资决策科学、合理，降低融资成本，提高资金使用效益；

（三）保证合理、规范使用资金，确保资金安全；

（四）不同岗位实施有效的制约和监督；

（五）保证融资相关记录完整、及时、准确。

第三章 融资管理的分工与授权

第六条 公司融资活动应当严格按照国家相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等规定的权限履行审批程序。

第七条 公司融资活动实行专业管理和逐级审批制度。公司股东大会、董事会、总经理办公会为公司融资的决策机构，各自在其权限范围内对公司的融资活
司融资结构，拟定公司年度及中长期融资方案（包括融资额度、融资形式和资金用途等），并主要做好以下工作：

1、完善公司融资管理制度及具体实施办法;

2、对公司融资活动进行策划、论证与评估;

3、负责组织实施债务性融资的具体工作;

4、对公司融资活动进行动态跟踪管理，保证融资活动安全，正确，合法，有效进行；

5、做好融资记录与资金管理工作，发挥会计控制的作用。

第九条 公司财务部可根据年度及中长期融资方案，自行或委托中介机构进行权益性融资及发行债券融资方案的可行性调研，编制可行性研究报告；负责组织实施权益性融资和发行债券的具体工作；负责融资活动的信息披露工作。

第十条 公司负责办理融资业务的人员应当具备必要的融资业务专业知识和良好的职业道德，熟悉国家有关法律法规及证券、金融业务。

第十一条 公司财务部对融资活动进行定期和不定期的审计。

第四章 融资管理的决策与实施

第十二条 融资计划的申请与审批

（一）公司各级机构应当根据自身的发展战略、经营特点、业务需求、现金流量等因素，结合当地银行特色，编制融资计划，提出融资需求，经所在机构总经理同意后，上报公司财务部审核。

（二）公司财务部根据公司发展战略和经营预算、经营计划进行所需资金分析，根……
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