公告日期：2025-01-03

中信证券股份有限公司

关于推荐武汉滨会生物科技股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌及定向发
行的推荐报告

二〇二四年十二月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）颁布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称为“《定向发行规则》”）、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称“《分层管理办法》”），武汉滨会生物科技股份有限公司（以下简称“滨会生物”、“股份公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让并挂牌及定向发行事宜经过董事会、股东大会决议批准。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”），中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“本公司”）对滨会生物的业务情况、财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对滨会生物本次申请股票在全国股份转让系统挂牌公开转让出具本报告。

一、中信证券与滨会生物之间的关联关系

截至本推荐报告签署日，中信证券与滨会生物之间不存在关联关系，具体如下：

（一）中信证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有滨会生物或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）滨会生物或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有中信证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）中信证券的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，不存在持有滨会生物或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及不存在在滨会生物或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。

（四）中信证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与滨会生物控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）中信证券与滨会生物之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

中信证券推荐滨会生物挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《工作指引》的要求，对滨会生物进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、产品及业务、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组与滨会生物全体董事、监事、总经理、财务负责人等进行了交谈，并同公司聘请的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市天元律师事务所进行了交流；查阅了公司章程、“三会”即股东（大）会、董事会、监事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《武汉滨会生物科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

2023 年 12 月 3 日，项目小组经团队负责人同意后向中信证券投行业务管理
委员会质量控制部（以下简称“投行质控部”）提交立项申请报告，中信证券投
行质控部指派相关人员于 2023 年 12 月 4 日至 2023 年 12 月 11 日对滨会生物拟
挂牌立项申请材料进行了认真审阅。

2023 年 12 月 20 日，中信证券投行质控部召开了本项目立项会议。参加立
项会议的委员共 5 人，分别为张曦予、杨曼、骆中兴、李嵩、朱绍辉。经 5 名立项委员会委员审议，同意滨会生物拟挂牌项目立项。

（二）质量控制程序及质量控制意见

2023 年 12 月 25 日、2024 年 8 月 30 日，滨会生物项目小组向质控组提交现
场检查及工作底稿验收申请。质控组于 2023 年 12 月 26 日至 2024 年 1 月 23 日

对项目进行了现场检查，于 2024 年 1 月 12 日至 2024 年 3 月 24 日、2024 年 9
月 14 日-2024 年 10 月 10 日对项目进行了底稿检查，就审核过程中存疑或需要关
注的事项及发现的问题出具初步质量控制意见。

项目小组根据质控组反馈的审核意见对工作底稿进……
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